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期貨交易法規
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109年 - 109-3 期貨商業務員:期貨交易法規#90567
> 試題詳解
23. 期貨商之資金不得運用於下列何者?
(A)購買商業票據
(B)購買政府債券
(C)購買經金管會核定之短期票券
(D)購買黃金
答案:
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統計:
A(54), B(5), C(13), D(975), E(0) #2447368
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/13
私人筆記#4758361
未解鎖
第 23 條 期貨商之資金,除經本會...
(共 139 字,隱藏中)
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相關試題
24. 關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務
#2447369
25. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發起人、 董事、監察人、經理人或業務員? (A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
#2447370
26. 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)期貨商業務員從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,但其配偶之期貨交易開戶,不在此限 (B)期貨商業務員從事期貨交易者,不限在所屬期貨商開戶,但應由其他業務員執行之 (C)期貨商業務員或其配偶從事期貨交易者,限在所屬期貨商開戶,並不得利用他人名義為之 (D)期貨商業務員不得於期貨商開戶從事期貨交易
#2447371
27. 期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核 簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何? (A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上二百四十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則
#2447372
28. 依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤? (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
#2447373
29. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列何者正確? (A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准 (B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範 (C)主管機關無須經相關機關核准即得自行授權其他機關與外國政府機關簽訂合作協定 (D)主管機關僅得與外國政府機關簽訂,不可與其他機構或國際組織簽訂合作協定
#2447374
30. 有關公司制期貨交易所繳存保證金之規定,下列敘述何者正確? (A)申請設立許可保證金之金額為新臺幣二億元 (B)申請設立許可保證金應由董事長於申請核發許可證照時繳存 (C)經主管機關許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金新臺幣一千五百萬元 (D)申請設立許可保證金及營業保證金皆可以現金、政府公債及公司債繳交
#2447375
31. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#2447376
32. 期貨交易所或其他機構申請兼營期貨結算機構業務者,應至少指撥多少營運資金? (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五億元 (D)新臺幣十億元
#2447377
33. 某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解 職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員? (A)可,因其所違反者非期貨交易法 (B)須依期貨公會之自律規範而定 (C)不可,依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,有此情事不得為期貨商業務員之登記 (D)視某甲之違規行為是否與期貨交易有關而定
#2447378
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