阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
> 試題詳解
23. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時,應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂 期貨交易全權委任契約,共同委任人不得超過多少人,且不得同時包括法人及自然人。共同委任 人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限?
(A)十人
(B)十五人
(C)三十五人
(D)九十九人
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(14), C(4), D(6), E(0) #3025617
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/19
私人筆記#6803000
未解鎖
期貨經理事業管理規則 第 24 條 ...
(共 338 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
24. 期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,所稱符合一定資格條件之人,指銀行 業、票券業、信託業、保險業、證券業、期貨業或其他經主管機關核准之法人或機構,或符合主 管機關所定條件之自然人、法人或基金,前述規定對象之受益人就自然人、法人或基金,係指於 申購期貨信託基金之金額至少達新臺幣多少元者? (A)新臺幣五十萬元 (B)新臺幣一百五十萬元 (C)新臺幣二百五十萬元 (D)新臺幣五百萬元
#3025618
25. 期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列行為何者為法令所禁 止? (A)揭示應有之風險警語 (B)提供公開說明書內容 (C)對於投資組合標的做基本分析 (D)對未經主管機關核准募集之期貨信託基金,預為宣傳廣告或其他促銷活動
#3025619
26. 期貨信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金。對不特定人募集發行傘型期貨信 託基金者,下列敘述事項何者錯誤? (A)子期貨信託基金數不得超過三檔,且應一次申請同時募集;若僅一子期貨信託基金未達成立條 件時,該傘型期貨信託基金並不影響成立 (B)子期貨信託基金得依資產配置理念,選擇為某一種類期貨信託基金或交叉組合各種類期貨信託 基金 (C)子期貨信託基金間不得有自動轉換機制,子期貨信託基金間之轉換應由受益人申請方得辦理 (D)子基金間之轉換費用得由期貨信託事業自行訂定
#3025620
27. 期貨交易之進行,期貨商未經期貨交易人事前書面同意,且未依期貨交易所規則之規定,而成為 該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方,一般稱為下列何種之違法交易? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#3025621
28. 依美國發生過之司法實務案例,某年十一月份之小麥期貨契約市場價格為每蒲式耳 95 美分,有一 客戶希望以較低之價格購買,因此以 94 7/8 或 94 3/4 之價格假裝賣出,以引誘善意之交易人為 較低價格之賣出,然後此客戶卻突然轉為買方,同時其原先賣出之價格即被沖洗掉,因而獲利。 此一情形構成就我國期貨交易法上之規定為何種違法行為? (A)散布謠言或不實資料 (B)沖洗交易(Wash Sales) (C)擠壓軋空(Squeeze) (D)交叉交易
#3025622
29. 下列何者不構成非法經營期貨顧問業務? (A)接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資有關事項提供研究分 析意見或推介建議 (B)吸收會員並對會員提供經篩選、編輯或加工之有關之期貨講習及出版品 (C)透過電腦程式等自動對個別使用者產出相對應之期貨分析意見或判斷建議 (D)於報章雜誌分析期貨市場大盤與經濟發展趨勢
#3025623
30. 對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投 資有關事項提供研究分析意見或推介建議,或於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應符合 下列何項之資格條件? (A)取得期貨交易分析人員資格 (B)證券或期貨業之業務員 (C)證券或期貨業之經理人 (D)同時具備期貨及證券業董事之資格者
#3025624
31. 為加強公司制期貨交易所之公益性,依期貨交易法第 43 條規定,授權主管機關得以命令規定公司 制期貨交易所於分派盈餘時,除依法提出法定盈餘公積外,依現行規定另提百分之多少以下之特 別盈餘公積,以資為公益之用途,並得由主管機關視其盈餘狀況指定之? (A)百分之二十 (B)百分之四十 (C)百分之五十 (D)百分之八十
#3025625
32. 期貨交易法對於重大之期貨交易犯罪行為,明定可處三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣 一千萬元以上二億元以下罰金,下列何者非屬此一範圍之犯罪? (A)內線交易 (B)操縱炒作 (C)詐欺 (D)未經許可非法經營期貨業務
#3025626
33. 公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關 核准者外,不得超過實收資本額百分之多少? (A)百分之一 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)百分之二十五
#3025627
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473