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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#51848
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23. 證券投資信託事業在國內募集投資於國內之證券投資信託基金,應於受益人申請買回請求到達之次一營業日起,幾日內給付買回款?
(A)十個營業日
(B)七個營業日
(C)五個營業日
(D)三個營業日
答案:
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統計:
A(57), B(51), C(238), D(45), E(0) #1305551
詳解 (共 1 筆)
Ariel Lai
B1 · 2017/08/04
#2373282
應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/10/07
私人筆記#4611808
未解鎖
第 71 條 證券投資信託事業所經理...
(共 66 字,隱藏中)
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24. 為獲取報酬,經營或提供有價證券價值分析,投資判斷建議之業務者,為那種證券事業? (A)證券投資信託事業 (B)證券金融事業 (C)證券集中保管事業 (D)證券投資顧問事業
#1305552
25. 我國目前證券投資信託事業所發行的證券投資信託基金屬於: (A)契約型 (B)公司型 (C)債權型 (D)選項(A)(B)(C)皆非
#1305553
26. 發行人募集與發行有價證券,經申報生效後,上市或上櫃公司應於每季結束後多久期間將公開發行公司現金增資或發行公司債計畫及資金運用情形季報表輸入金融監督管理委員會指定之資訊申報網站? (A)五日內 (B)十日內 (C)十五日內 (D)一個月內
#1305554
27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所稱之事實發生日? (A)簽約日 (B)委託成交日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
#1305555
28. 有價證券採競價拍賣方式承銷時,下列敘述何者為不正確? (A)投標人應依規定繳交投標保證金 (B)已投標之標單得撤回 (C)應填寫投標單,以網際網路方式填送至「承銷有價證券競價拍賣系統」 (D)證券承銷商得向得標人收取得標手續費
#1305556
29. 臺灣積體電路公司(台積電)在美國市場上市所發行之存託憑證稱之為何? (A)臺灣存託憑證(TDR) (B)美國存託憑證(ADR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)選項(A)(B)(C)皆非
#1305557
30. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指? (A)一個月 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#1305558
31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)承銷商評估報告
#1305559
32. 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1305560
33. 下列何者為公司債之類型? (A)普通公司債 (B)可轉換公司債 (C)可交換公司債 (D)選項(A)(B)(C)皆是
#1305561
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