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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
> 試題詳解
233. 期貨從業人員對於客戶於填寫相關資料時,若發現客戶有違反告知之情事應如何處理:
(A)事不關己,不要理他
(B)即時向客戶求證其真實性
(C)自己改正
(D)協助造假 。
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統計:
A(0), B(5), C(0), D(0), E(0) #3513369
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672111
1. 題目解析: 這道題目考察期貨從業人...
(共 502 字,隱藏中)
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234. 期貨從業人員對於客戶詢問及必須告知事項,下列何者為非: (A)不得刻意隱 瞞或選擇性說明 (B)應明白告知客戶期貨交易的風險,而非以不當方式勸誘客戶買賣 (C)可自行事先與客戶約定代為處理,不須另行通知 (D)應力求熟悉所有期貨商品及法令,以能隨時答覆客戶 。
#3513370
235. 期貨從業人員對於經手業務所得知之客戶資料,何種處理態度適當: (A)應盡 善良管理人之注意義務,應予維護管理 (B)視狀況而定 (C)可隨意洩漏 (D)可以販售獲利 。
#3513371
236. 期貨從業人員對客戶有告知義務與通知責任,下列敘述何者正確: (A)可自行事先與客戶約定代為處理,毋須另行通知 (B)只告知有利於客戶之事項 (C) 應儘速誠實說明 (D)若主管指示不須告知,則可不告知客戶 。
#3513372
237. 期貨從業人員對職務上蒐集或利用客戶個人資料時,下列敘述何者錯誤: (A) 為從業人員的個人財產,得將客戶資料加以販賣牟利 (B)不得逾越特定目的之必要範圍 (C)須恪遵電腦處理個人資料保護法之規定 (D)須遵守共同行 銷的相關規範 。
#3513373
238. 期貨從業人員與客戶簽訂契約,以下敘述何者為是: (A)於訂約前並應先行提供契約或文件內容予客戶閱覽 (B)應盡合理注意使客戶於簽訂契約前有充分時間考慮條款 (C)應就客戶所提出疑義詳細說明之 (D)以上皆是 。
#3513374
239. 期貨從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤: (A)未能出示身分證明文件者,可拒絕就其個人資料申請查詢 (B)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (C)可為了保護個人隱私,以非真實姓名從事金融商品交易分析 (D)如經客戶同意,可在符合共同行銷相關規範下,運用客戶之基本資料、財務資料 。
#3513375
240. 期貨從業人員應知悉並評估客戶之狀況,下列敘述何者為是: (A)應知悉客戶之投資知識及經驗 (B)應評估客戶之財務狀況 (C)應評估客戶是否適合期貨交易 (D)以上皆是 。
#3513376
241. 期貨從業人員應審慎評估客戶交易能力之敘述,下列何者為非: (A)雖然是主管轉介的客戶,仍應給予適當的操作額度 (B)隨時注意客戶交易情形及財力狀況 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保,應停止受理新單 (D)無須審慎評估,以業績考量為主 。
#3513377
242. 期貨從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當: (A)借用其他業務人員之名義執行業務 (B)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務 (C)為不影響客戶權益,照常執行業務 (D)依法暫停執行業務並自我改進 。
#3513378
243. 期貨從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時:(A)應盡可能公平合理的通知每一位客戶 (B)依客戶之重要性決定是否通知 (C)依與客戶之交情決定是否通知 (D)不須做任何處理 。
#3513379
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