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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38525
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24、 ( ) 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報?
(A) 二日內
(B) 三日內
(C) 五日內
(D) 七日內
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A(24), B(3), C(7), D(1), E(0) #1101654
詳解 (共 2 筆)
尾立
B1 · 2020/05/13
#3953721
《證券交易法》第36條已依本法發行有價證...
(共 711 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B3 · 2025/09/30
#6816252
期貨交易所管理規則ㅤㅤ第 20 條期貨交...
(共 256 字,隱藏中)
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26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告,若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時,應如何處理? (A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報 (B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報 (C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報 (D)不必申報
#2205132
26.依證券交易法規定,公開發行公司,發生股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報 告不一致之情事,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報? (A) 1 日 (B) 2 日 (C) 3 日 (D) 4 日
#2062388
26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告與公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致,應於事實發生之日起幾日內公告並向主管機關申報? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#2561006
25、 ( ) 公開發行公司進行公開收購時,應以同一收購條件為公開收購,且不得為下列何種公開收購條件之變更? (A) 調升公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 延長公開收購期間 (D) 將收購對價從有價證券變更為現金
#1101655
26、 ( ) 甲為一上市公司,下列何人非證券交易法禁止內線交易的規範主體? (A) 甲公司的委任律師 (B) 甲公司的控制公司 (C) 甲公司已辭職八個月的董事 (D) 從甲公司董事長獲悉消息之人
#1101656
27、 ( ) 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,是為「禁止場外交易」之原則,但就下列所述例外可以從事場外交易之規定,何者錯誤? (A) 政府所發行債券之買賣 (B) 基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失有價證券者 (C) 私人間之直接受讓,其數量不超過該證券三個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月者 (D) 上櫃公司之有價證券
#1101657
28、 ( ) 有關證券商之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 證券商之董事、監察人及經理人,原則上不得兼任其他證券商之任何職務 (B) 證券商非經主管機關核准,不得為有價證券之融資或融券 (C) 證券商於辦理公司設立登記後,應依法提存營業保證金 (D) 證券商原則上可以投資於他證券商
#1101658
29、 ( ) 下列何項情事發生時,無須經證券投資信託基金受益人會議決議? (A) 更換基金保管機構 (B) 更換基金經理人 (C) 調增證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用 (D) 終止證券投資信託契約
#1101659
30、 ( ) 有關公司發行轉換公司債之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期限不得超過十年,且同次發行者,其償還期限應歸一律 (B) 轉換公司債發行時,除上市或上櫃公司應全數委託證券承銷商包銷者外,不得對外公開承銷 (C) 興櫃股票公司得以發行新股或交付已發行股份方式履行轉換義務 (D) 轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,應一律為記名式
#1101660
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