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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 投信投顧業務員:證券交易相關法規與實務#38503
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24、 ( ) 本國之公開發行公司申請股票上市或上櫃買賣之敘述下列何者為非?
(A) 申請上市買賣應與證券交易所簽訂上市契約
(B) 申請上櫃應檢具股票櫃檯買賣申請書
(C) 申請上市買賣之股票應先於興櫃市場交易一定期間
(D) 皆訂有審查準則作為上市或上櫃審查標準
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統計:
A(6), B(4), C(74), D(8), E(0) #1099804
詳解 (共 1 筆)
BigBoy
B1 · 2020/08/15
#4220122
我國並無規定上市櫃股票須於興櫃先進行交易...
(共 43 字,隱藏中)
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相關試題
複選題25、 ( ) 下列何者「非」為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A) 證券商淨值達新台幣二億元 (B) 必須為綜合證券商 (C) 自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D) 每股淨值不得低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1099805
26、 ( ) 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益者,處下列那一刑罰?I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以下罰金;IV.併科新臺幣二百四十萬元罰金: (A) I、III (B) I、IV (C) II、III (D) II、IV
#1099806
27、 ( ) 證券投資信託事業從事全權委託之營業促銷活動時,不得有下列那一行為?I.提供贈品;II.使人誤信能保證本金之安全;III.對同業為攻訐之廣告;IV.以過去之操作績效作誇大之宣傳 (A) I、II、III、IV (B) I、II、III (C) II、III、IV (D) I、III、IV
#1099807
28、 ( ) 依公司法規定,公司經理人原則上是否得兼任其他營利事業之經理人? (A) 公司法並無限制規定 (B) 得兼任其他營利事業之經理人 (C) 不得兼任其他營利事業之經理人 (D) 自行約定
#1099808
29、 ( ) 證券交易法上所稱之「公司」,係指下列何者? (A) 上市公司 (B) 有限公司 (C) 依公司法組織之股份有限公司 (D) 所有依公司法組織之公司
#1099809
30、 ( ) 以下何者為非? (A) 公司在特殊例外情況下,得對自己股份收買或收為質物 (B) 被持有過半數之子公司不得收買母公司之股份,但母公司得持有子公司股份 (C) 公司依公司法第一八六條規定收買之股份應於二個月內按市價出售,屆期未出售者,視為公司未發行之股份 (D) 以上皆是
#1099810
31、 ( ) 關於公司與他公司合併之合併契約,下列敘述何者有誤? (A) 合併契約之作成義務人為參與合併之各公司董事會 (B) 合併契約之契約當事人為參與合併之各公司 (C) 合併契約須經參與合併之各公司股東會一般決議承認 (D) 該合併契約須作成書面
#1099811
32、 ( ) 證券交易法所規定之損害賠償請求權,自募集、發行或買賣之日起逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1099812
33、 ( ) 股份有限公司發行新股時,原則上應保留發行新股總額多少百分比由公司員工優先認購? (A) 10%~20% (B) 10%~15% (C) 10%~30% (D) 3%~15%
#1099813
34、 ( ) 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得超過幾家? (A) 2家 (B) 3家 (C) 4家 (D) 5家
#1099814
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