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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38489
> 試題詳解
24、 ( ) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理?
(A) 混合列帳
(B) 分別獨立
(C) 合併計算
(D) 形式區分。
答案:
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統計:
A(7), B(174), C(18), D(5), E(0) #1098554
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/05/01
#3921943
法規名稱:證券投資信託及顧問法 第 1...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
25、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
#1098555
26、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換? (A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
#1098556
27、 ( ) 我國財務預測公開制度,係採: (A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項ABC皆非正確。
#1098557
28、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券開放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理? (A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月。
#1098558
29、 ( ) 採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,普通公司債案件每一認購人認購數量不得超過該次承銷總數之百分之幾? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十。
#1098559
30、 ( ) 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為: (A) 美式認購權證 (B) 歐式認購權證 (C) 開放式認購權證 (D) 封閉式認購權證。
#1098560
31、 ( ) 下列案件,何者無須證券商評估報告及律師意見書? (A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款。
#1098561
32、 ( ) 下列何者非為年報編製內容應記載之事項? (A) 致股東報告書 (B) 公司治理報告 (C) 承銷商評估報告 (D) 財務概況。
#1098562
33、 ( ) 承銷商參與競價拍賣,其投標保證金應不低於投標金額: (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十。
#1098563
34、 ( ) 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾? (A) 百分之三十 (B) 百分之二十 (C) 百分之十 (D) 百分之五。
#1098564
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