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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德1-50#137267
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24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,下列何者為正確?
(A)應依社會一般道德、誠實信用原則
(B)應依保護投資人之精神
(C)應維持公正之證券交易市場
(D)以上皆是
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A(0), B(0), C(0), D(98), E(0) #3813366
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2026/07/27
#7459208
24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷...
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24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,下列何者為正確? (A)應依社會一般道德、誠實信用原則 (B)應依保護投資人之精神 (C)應維持公正之證券交易市場 (D)以上皆是
#2424845
25 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,應遵守下列何種原則?(A)所製作之廣告,應審慎考量廣告對於投資大眾之影響,以免誤導投資大眾之判斷(B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序(C)對於上市或上櫃、興櫃個別企業營運情況介紹之廣告,應避免過度或任意作主觀上之推斷(D)以上皆是
#3813367
26 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,下列何者為正確?(A)違背或抵觸證券法規或損害證券業信譽之廣告(B)冒用或使用類似大眾所熟悉之他人名號以混淆投資人(C)在法令規定之下,以誠實信用原則,忠實告知客戶相關商品的內容(D)隱匿重 要事實,或其他誇大、偏頗之情事,致有誤導或欺罔投資大眾之虞
#3813368
27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事? (A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益(B)截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(C)以獲利或投資績效為廣告者,未同時報導其風險,以作為平衡報導(D)以上皆是
#3813369
28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告,下列敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險(B)未經主管機關核定的金融商品,可先行從事廣告活動測試市場(C)平面廣告應揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語(D)以上皆非
#3813370
29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種行為?(A)違背或牴觸證券法規(B)藉主管機關核准,作為保證獲利之宣傳(C)為競爭目的,散布損害他人營業信譽之廣告(D)以上皆是
#3813371
30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之行為,證券商的態度應該如何?(A)公司應負監督管理之責(B)公司不應干涉業務 人員之個人行為(C)公司對業務人員個人行為不必負任何責任(D)公司應委託徵信公司偷偷監視
#3813372
31 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的?(A)推廣業務需考量客戶之投資 風險承受度(B)推廣業務需了解客戶投資經驗(C)推廣經主管機關核准業務(D)推廣未 經主管機關核准業務
#3813373
32 金融從業人員推廣投資型業務時,下列何種行為是正確的?(A)為提高客戶收益,應推薦有內線消息之明牌(B)推介經主管機關核准之商品(C)為達成業績目標,推介自己都無法了解之金融商品(D)雖沒有合法資格,仍然從事該項推廣業務
#3813374
33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,以下何種態度是錯誤的?(A)應由客戶所填資料充分知悉客戶狀況(B)應由客戶所填資料評估客戶狀況(C)請客戶隨便填一填以便歸檔備查(D)辦理充分瞭解客戶作業是推介商品非常重要程序
#3813375
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