阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
> 試題詳解
24. 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者?
(A)五年
(B)三年
(C)一年
(D)六個月
答案:
登入後查看
統計:
A(274), B(153), C(446), D(32), E(0) #836493
詳解 (共 1 筆)
Yong Xiang Liu
B1 · 2018/03/13
#2669109
上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交...
(共 38 字,隱藏中)
前往觀看
10
1
相關試題
25. 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用? (A)上櫃股票 (B)上市股票 (C)公司債 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836494
26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? (A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
#836495
27. 發行市場管理之目標: (A)協助企業募集資金優先於保障投資 (B)保障投資優先於協助企業募集資金 (C)協助企業募集資金與保障投資並重 (D)將違法者移送法辦
#836496
28. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須: (A)召開股東會同意 (B)由董事長決定 (C)召開董事會,經董事會二分之一出席及出席董事二分之一同意 (D)召開董事會,經董事會三分之二出席及出席董事二分之一同意
#836497
29. 公開發行公司停止辦理股票過戶之時點為何? (A)公司於股東常會開會前六十日內 (B)股東臨時會前三十日內 (C)決定分派股息、紅利或其他利益之基準日前五日內 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836498
30. 證券經紀商接受客戶委託買賣,該委託無聲明有效期限者,視為何時有效之委託? (A)無效 (B)當日 (C)二日內 (D)成交前均有效
#836499
31. 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A)證券商 (B)證券金融事業 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
#836500
32. 上市公司應在何者所在地區設置有價證券過戶機構? (A)金融監督管理委員會 (B)證券商業同業公會 (C)財政部 (D)臺灣證券交易所
#836501
33. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A)成交當日 (B)成交次營業日以前 (C)成交次二營業日以前 (D)無須通知
#836502
34. 臺灣證券交易所編製之證券行情單內含何種資訊? (A)證券名稱或代號 (B)收盤價格 (C)股價最高與最低價格 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836503
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101