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票券金融法規
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110年 - 票券商業務人員測驗1-50#95359
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24. 依票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦法第4條規定,票券金融公司應訂定從事衍生性金融商品交易處理程序,並經何單位通過後報主管機關備查?
(A) 股東大會
(B) 董事會
(C) 主管會議
(D) 經理會議
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統計:
A(4), B(460), C(1), D(3), E(0) #2591155
詳解 (共 1 筆)
大白熊
B1 · 2023/01/17
#5702067
票券金融公司從事衍生性金融商品交易管理辦...
(共 525 字,隱藏中)
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相關試題
25. 票券商業務人員於執行職務前,應由所屬票券商向何機構辦理登記?非經登記不得執行職務。 (A) 銀行公會 (B) 票券商公會 (C) 證券商公會 (D) 信託公會
#2591156
26. 票券商主要負債總額規定,所稱主要負債項目不包括下列何者? (A) 向其他金融機構辦理拆款及融資 (B) 以附賣回條件方式辦理之交易 (C) 發行公司債 (D) 發行商業本票
#2591157
27. 票券金融公司對於一定金額及疑似洗錢之交易應留存完整正確之交易紀錄及憑證原本,其保存年限為何? (A) 至少為三年 (B) 至少為五年 (C) 至少為七年 (D) 至少為十年
#2591158
28. 票券金融公司依法應指派誰擔任防制洗錢專責主管? (A) 董事會指派之高階主管 (B) 總經理 (C) 副總經理 (D) 總稽核
#2591159
29. 票券金融公司之稽核單位應隸屬何單位,獨立執行稽核業務,並定期向該單位提出報告? (A) 董事會 (B) 董事長 (C) 總經理 (D) 財政部
#2591160
30. 票券金融公司依「公開發行票券金融公司財務報告編製準則」編製之財務報告,下列何者有誤? (A) 應於每營業年度終了後四個月內於公司網站上公布 (B) 應於每營業年度第一季及第三季終了後一個月內,於公司網站上公布 (C) 應於每半營業年度終了後二個月內於公司網站上公布 (D) "財務報表僅包括資產負債表及綜合損益表。 "
#2591161
31. 票券金融公司投資單一銀行或企業發行之金融債券或公司債總餘額,不得超過該票券金融公司淨值百分之幾? (A) 五 (B) 八 (C) 十 (D) 十二
#2591162
32. 短期票券集中保管結算機構設立之最低實收資本額為新臺幣? (A) 10億元 (B) 20億元 (C) 50億元 (D) 100億元
#2591163
33. 依「票券金融公司資產評估損失準備及逾期授信催收款呆帳處理辦法」規定,票券金融公司應於每月幾日前,向主管機關申報上月底之逾期授信? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二十日
#2591164
34. 主管機關對於票券金融公司就同一關係人辦理短期票券之保證、背書,得予合理限制,所稱同一關係人,下列何者為非? (A) 該企業與他企業之董事長或總經理為同一人,或有配偶、直系血親關係者 (B) 該企業與他企業之保證人或擔保品提供者為同一人或有二人以上相同者 (C) 他企業為該企業之保證人或擔保品提供者 (D) 該企業與他企業有相互投資關係者
#2591165
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