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96年 - 第四次期貨業務員測驗-期貨交易法規#18588
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24.依我國期貨商管理規則,下列何者正確?
(A)期貨商得以主管機關之營業許可為財務健全之保證
(B)期貨商宣傳資料之形式及内容,由期貨商訂定,申報主管機關備查
(C)期貨商宣傳資料應保存三年
(D)期貨商宣傳資料的形式及内容,經期貨商經理人審核及簽名或蓋章後始可使用
答案:
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統計:
A(10), B(16), C(4), D(42), E(0) #695475
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/02
#4968641
24.依我國期貨商管理規則,下列何者正確...
(共 324 字,隱藏中)
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相關試題
25.下列敘述何者不正確? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)期貨商於接受委託從事期貨交易前,應先與委託人簽訂受託契約 (C)期貨商受理及執行期貨交易委託時,以電話進行者,必須同步錄音存證 (D)期貨商得設置内部稽核,定期或不定期稽核公司財務及業務’並作成稽核報告’備供查核
#695476
26.期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為? I.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;II. 與期貨交易人有借贷款項或為借贷款項之媒介情事;III.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅I.、 II. (B)僅II.、III. (C)僅I.、 III. (D)I.、 II.、 III.
#695477
27.期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#695478
28.期貨商得自客戶保證金專戶内提領款項的情形,下列何者正確? I.購買非營業用之不動產;II.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;III.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;IV.為期貨交易人預先扣繳稅額(A)II. III.(B)I. IV.(C)I. III.(D)II. IV.
#695479
29.依我國期貨交易法之規定,若某期貨交易人委託未經主管機關核准經營期貨商業務之人從事期貨交易,其行為之罰則,以下何者正確?(A)新臺幣十二萬以上六十萬元以下罰鍰(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#695480
30.依期貨商管理規則之規定,下列何者係為正確? (A)期貨商訂定内部控制制度之目的,係為向主管機關申請設置許可之用 (B)期貨商非經主管機關之核准,不得修訂或變更其内部控制制度 (C)期貨商内部控制制度之訂定變更,應報經股東會同意,並留存備查 (D)期貨商之内部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限内變更
#695481
31.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者正確? (A)甲期貨商總經理之配偶,得至乙期貨商開戶 (B)甲期貨商業務部經理,可利用其朋友名義至乙期貨商開戶 (C)甲期貨商總經理之親妹妹,得至乙期貨商開戶 (D)甲期貨商之總務人員,得至乙期貨商開戶
#695482
32.本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列那一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的50% (C)無累積齡損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的10%
#695483
33.關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)基於專業操作能力之考量,得全權代客戶決定期貨交易之種類、數量及價格 (B)不得為客戶進行非必要之交易 (C)期貨商兼營自營與經紀業務時,應於每次買賣時,以書面區別之 (D)應於月底編製對帳單分送期貨交易人
#695484
34.期貨經紀商為招攬業務,其於電視第四台所製作之廣告,不得有下列那些行為?(A)僅強調期貨交易之優點好處並廣為宣傳期貨交易適合所有人士參與(B)期貨交易操作簡易,獲利空間很大,可一夜致富(C)期貨交易是一種避險交易,故投資人若從事期貨避險交易,絕無風險(D)以上皆是
#695485
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