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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-1 投資分析人員專業科目測驗試題-證劵交易相關法規與實務#69426
> 試題詳解
24.有價證券公開收購人於公開收購申報並公告日起,「不得j為下列何一行為?
(A)於任何場所購買同種類之公開發行公司有價證券
(B)調升公開收購價格
(C)提高預定公開收購之有價證券之數量
(D)延長公開收購期間
答案:
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統計:
A(32), B(15), C(4), D(1), E(0) #1805857
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/08/26
私人筆記#2503707
未解鎖
證券交易法 第 43-2 條 公開收...
(共 190 字,隱藏中)
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相關試題
25.甲為一公開發行公司,請問下列事項,何者「得」在股東會中以臨時動議提出? (A)許可甲公司某董事從事競業行為 ’(B)解任甲公司某董事 (C)變更甲公司章程 (D)甲公司進行轉投資
#1805858
26.有關公司財務報告不實的民事責任,下列何種情形可以主張比例責任制? (A)發行人董事長之故意責任 (B)發行人總經理之過失責任 (C)曾在財務業務文件上簽名之發行人職員之過失責任 (D)會計師之故意責任
#1805859
27.下列對於證券商之敘述,何者錯誤? (A)證券商分支機構之設立,應經主管機關許可 (B)證券商非經主管機關核准,不得投資於其他證券商 (C)證券商非經主管機關核准,不得因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D)證券商從事有價證券買賣之融資或融券業務,無須經主管機關核准 ,
#1805860
28.證券經紀商受託買賣有價證券,應於何時做成買賣報告書交付委託人? * (A)下單時 (B)成交時 (C)交割時 (D)每曰結帳時
#1805861
29.上市上櫃公司辦理現金增資對外發行新股,其同次發行由員工、原有股東與公眾認購之價格關係為: (A)員工認購價 < 原有股東認購價 < 公眾認購價 (B)員工認購價 > 原有股東認購價 > 公眾認購價 (C)原有股東認購價 < 員工認購價 < 公眾認購價 (D)員工認購價=原有股東認購價=公眾認購價
#1805862
30•轉換公司債面額限採新臺幣十萬元或為新臺幣十萬元之倍數,償還期限最長可為幾年? (A)7 年 (B)10 年 (C)12 年 (D)15 年
#1805863
31.對客戶委任交付或信託移轉之委託投資資產,就有價證券、證券相關商品或其他經主管機關核准項目之投資 或交易為價值分析、投資判斷,並基於該投資判斷,為客戶執行投資或交易之業務。稱之為: (A)證券投資信託業務 (B)證券投資顧問業務 (C)全權委託投資業務 • (D)證券投資基金業務 *
#1805864
32.證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產時,下列何一機構應為基金受益人之權益向其追償? (A)基金保管機構 (B)基金經理人 (C)基金投資顧問 (D)金融監督管理委員會
#1805865
33.下列有關證券投資顧問事業之敘述,何者錯誤? (A)證券投資顧問事業接受客戶委任,應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及 其承受投資風險程度 (B)客戶得自收受證券投資顧問書面契約之曰起十曰内,以書面終止契約 (C)證券投資顧問事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,不得有誇大或偏頗之情事■ (D)證券投資顧問事業不得與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
#1805866
34.下列有關境外基金總代理人之敘述,何者錯誤? (A)總代理人應於每一營業日公告所代理境外基金之單位淨資產價值 (B)總代理人應擔任境外基金叙構在國内之訴訟及一切文件之送達代收人 (C)總代理人應依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 (D)總代理人就其所代理之境外指數股票型基金(ETF)於證券交易所進行交易者,應交付投資人公開 說明書
#1805867
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