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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#123676
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24.若丙證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產,下列何者應為基金受益人之權益向其追償?
(A)基金保管機構
(B)財團法人金融消費評議中心
(C)丙證券投資信託事業之董事會
(D)金融監督管理委員會
答案:
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統計:
A(133), B(37), C(19), D(49), E(0) #3344781
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/10/06
#6846553
1. 題目解析 題目詢問的是在丙證券投資...
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私人筆記 (共 1 筆)
Andrew_0872
2024/11/15
私人筆記#6509392
未解鎖
這道題所需用到的觀念及其延伸: 這道...
(共 2080 字,隱藏中)
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相關試題
19. 若甲證券投資信託事業因故意或過失致損害基金之資產,下列何者應為基金受益人之權益向其追償?(A)基金保管機構 (B)財團法人金融消費評議中心(C)甲證券投資信託事業之董事會 (D)金融監督管理委員會
#3770807
25.甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務,若甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務,其應指撥專用營運資金,不得低於下列何項金額?(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬元
#3344782
26.Y 證券投資顧問事業為 Z 民營金融控股公司之全資子公司,甲則為 Y 證券投資顧問事業之董事。下列何者若擔任其他證券投資顧問事業、證券投資信託事業或證券商之董事、監察人,依「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」第 7 條之 1 規定,推定有利益衝突之情事?(A)甲之配偶 (B)甲之兄弟姊妹(C)甲之兄弟姊妹擔任董事長之企業 (D)甲之兄弟姊妹擔任總經理之企業
#3344783
27.丙公司為證券投資顧問事業,關於其非屬經營業務所需之資金運用,下列敘述,何者正確?(A)經董事會決議,得將資金貸與他人、購置非營業用之不動產(B)得投資公開發行公司之股份(C)得購買國內政府債券或金融債券(D)經董事會決議,得為保證、票據之背書或提供財產供他人設定擔保
#3344784
28.經營證券投資信託事業,發起人應填具申請書,向主管機關提出申請許可。關於其發起人資格之限制,下列敘述,何者正確?(A)證券投資信託事業之董事、監察人不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(B)證券投資信託事業之總經理,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(C)證券投資信託事業持有已發行股份總數百分之一之股東,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人(D)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起三年內,不得兼為其他證券投資信託事業之發起人
#3344785
29.甲證券投資事業之實收資本總額為新臺幣(下同)6 億元,總資產為 10 億元,全部負債為 2 億元,則於投資證券、期貨、金融與其他事業及大陸地區證券投資基金管理公司時,除經主管機關專案核准者外,其全部事業投資總金額不得超過下列何項金額?(A)2 億 4,000 萬元 (B)3 億元 (C)3 億 2,000 萬元 (D)4 億元
#3344786
30.甲證券投資信託事業之董事,若擔任持有乙上市公司已發行股份總數多少比例以上股東,於甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司所發行之證券時,即不得參與買賣之決定?(A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)百分之五。
#3344787
31.證券投資信託事業募集基金,應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定,運用基金資產,除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外,每一基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3344788
32.證券投資信託事業得募集發行具資產配置理念之傘型基金,關於傘型基金規範之敘述,何者正確?(A)子基金數不得超過五檔,且應一次申請同時募集(B)子基金得依資產配置理念,選擇某一種類基金為區隔配置或交叉組合各種類基金(C)當有子基金未達成立條件時,該傘型基金之其他子基金仍可成立(D)應統合簽訂傘型基金之證券投資信託契約,不得由每一子基金簽訂個別之證券投資信託契約
#3344789
33.境外基金機構經金融監督管理委員會認可符合一定條件者,所委任之總代理人辦理境外基金募集及銷售案件採申報生效制。總代理人依上開規定申報境外基金募集及銷售案件,於金融監督管理委員會收到申報書即日起屆滿多少個營業日生效?(A)30 個 (B)45 個 (C)60 個 (D)90 個
#3344790
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