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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
> 試題詳解
24. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書?
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日
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統計:
A(89), B(180), C(29), D(16), E(0) #3710068
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/25
#7266954
仲裁法 第 33 條仲裁庭認仲...
(共 62 字,隱藏中)
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9. 對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開招募申報書連同應檢附書件,向金管會___ 後,於金管會及其指定機構收到有價證券公開招募申報書之日起屆滿___生效? (A)申報生效;七個營業日 (B)申報核准;七個營業日 (C)申報生效;十個營業日 (D)申報核准;十個營業日
#3540484
44. 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3710088
25. 依「公司法」規定,公司虧損達實收資本額____時,董事會應於最近一次股東會報告? (A)三分之二 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)四分之一
#3710069
26. 下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式? (A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定 (B)由詢價圈購產生 (C)由競價拍賣產生 (D)由臺灣證券交易所核算
#3710070
27. 證券商經取得委託人同意後,由委託人透過載有4G 以上門號SIM 卡之行動裝置,經第三方認證 機構向委託人所屬之電信業者,以委託人之行動電話號碼、國民身分證統一編號及生日,與電 信業者之行動門號租用人申辦資料進行比對,確認為一致後通知證券商,這種線上開戶的身分 認證作業稱為: (A)行動身分識別(Mobile ID) (B)金融行動身分識別標準化機制(金融 Fast-ID) (C)以自然人憑證辦理線上身分驗證 (D)以晶片金融卡辦理線上身分驗證
#3710071
28. 以追蹤、模擬或複製標的指數表現,並在證券交易市場交易,且申購、買回採實物或依據證 券投資信託契約規定方式交付之基金,且基金之標的指數成分證券得同時包括股票及債券 者,可能為: (A)主動式交易所交易基金 (B)多資產型 ETF (C)槓桿型 ETF (D)反向型 ETF
#3710072
29. 某上市公司舉行股東會,股東可用以下何種方式行使表決權? (A)親自出席 (B)視訊出席 (C)以電子方式進行投票 (D)選項ABC皆是
#3710073
30. 公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依下列何種 方式向應賣人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3710074
31. 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A)成交當日 (B)成交次一營業日以前 (C)成交當月月底以前 (D)無須通知
#3710075
32. 證交所提供之交易資訊有傳輸中斷情事時,證券商可否請求賠償? (A)得向證交所請求賠償 (B)應循行政救濟程序處理 (C)應透過證券商業同業公會請求證交所賠償 (D)不得向證交所請求賠償
#3710076
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