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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#105264
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24. 依證券交易法之規定,下列何者不需要於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章,並出具 財務報告內容無虛偽或隱匿之聲明?
(A)董事長
(B)監察人
(C)經理人
(D)會計主管
答案:
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統計:
A(7), B(159), C(29), D(18), E(0) #2843164
詳解 (共 1 筆)
蝸牛散步
B1 · 2022/05/02
#5441398
證券交易法 (修正日期:民國 110 年...
(共 376 字,隱藏中)
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21 依證券交易法之規定,下列何者不需要於發行人所編製之財務報告上簽名或蓋章,並出具財務報 告內容無虛偽或隱匿之聲明? (A)董事長 (B)監察人 (C)經理人 (D)會計主管
#2765928
25. 大王銀行為一家上市公司,甲、乙、丙 3 人因金融專業能力卓越在業界頗有聲譽而獲邀被 選任為大王銀行的獨立董事,並由其 3 人組成審計委員會。下列敘述何者正確? (A)大王銀行獨立董事人數不得少於 2 人,且不得少於董事席次三分之一 (B)為落實大王銀行之公司治理,應得於審計委員會外另設置監察人加強監督 (C)若甲於任期中轉讓超過選任當時所持有之大王銀行股份數額二分之一時,其獨立董事當 然解任 (D)若審計委員會就內部控制制度有效性之考核事項為決議時,應有審計委員會全體成員二 分之一以上之同意,始為有效之決議
#2843165
26. 上市公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,其股票 之轉讓方式,下列敘述何者錯誤? (A)自申報主管機關生效日後,向非特定人為之 (B)自向主管機關申報之日起三日後,於證券集中交易市場賣出 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)每一交易日轉讓股數未超過 100,000 股者,免予申報
#2843166
27. 大成上市公司 8 月份的營收為 6 億元。依證券交易法之規定,該公司 8 月份月營收報表最 晚應在何 時以前申報? (A)9 月 10 日 (B)9 月 15 日 (C)9 月 20 日 (D)9 月 30 日
#2843167
28. 甲為大王上市公司(下稱大王公司)董事長,其於某年 1 月 10 日以每股 10 元買進大王公 司股票一萬股,又於同年 3 月 15 日以每股 18 元賣出大王公司股票一萬股。甲之行為應負 證券交易法上何種責任? (A)沖洗買賣 (B)短線交易 (C)內線交易 (D)甲並無任何法律責任
#2843168
1. 以下何種策略需繳交最多的額外保證金? (A)空頭跨式部位 (B)買入買權 (C)賣出賣權 (D)多頭勒式部位
#2843169
2. 以下有關我國分割債券課稅的規定,下列敘述何者為是?I.利息扣繳時點為兌領利息時;II.法 人機構課稅的基礎採權責基礎;III.個人利息所得課稅的基礎按兌領之利息計算 (A)I、II (B)II、III (C)I、III (D)II
#2843170
3. 技術分析中的型態分析,通常「頭肩底」形成之後,代表正式開始: (A)反轉下跌 (B)反轉上漲 (C)盤跌 (D)反彈的行情
#2843171
4. 假設一張六年後到期之債券,票面利率為 5%,而其目前收益率為 4%,若市場利率沒有改變 的情況下,則一年後債券價格將有何變化? (A)上升 (B)下跌 (C)不變 (D)無法判斷
#2843172
5. 投資組合型基金的優點為:甲.減少挑選基金的複雜性;乙.分散單一基金操作績效不佳的風險; 丙.需負擔的手續費及管理費用較低;丁.在資產配置上較不受限制 (A)僅甲、乙對 (B)僅甲、乙、丙對 (C)僅甲、乙、丁對 (D)僅乙、丙、丁對
#2843173
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