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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#99834
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24. 期貨信託事業申報追加募集期貨信託基金,因書件不完備遭主管機關停止其申報生效,自停止申報 生效函送達日起屆滿幾個營業日,未依規定申請解除停止申報生效者,主管機關得退回其案件?
(A)5
(B)10
(C)12
(D)30
答案:
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統計:
A(9), B(7), C(29), D(11), E(0) #2739481
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/21
私人筆記#6808308
未解鎖
「期貨信託基金管理辦法.pdf」: 依...
(共 220 字,隱藏中)
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相關試題
25. 有關期貨信託基金受益憑證之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應為記名式 (B)應以無實體發行 (C)受益憑證發行日,指期貨信託事業首次交付期貨信託基金受益憑證之日 (D)受益憑證為數人共有者,共有人應按出資比例行使受益權
#2739482
26. 有關期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶之規定,下列敘述何者錯誤? (A)對期貨交易人進行徵信工作 (B)提供期貨交易人受託契約、風險預告書等開戶資料 (C)由登記合格之業務員向期貨交易人詳盡說明相關權利、義務及風險 (D)相關資料交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執後即完成開戶作業
#2739483
27. 我國期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構,依期貨結算機構之規定,繳存下列何 者款項? (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
#2739484
28. 下列哪些機構得對期貨交易輔助人之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.主管機關;Ⅱ.期貨交易所;Ⅲ.期貨公會;Ⅳ.主管機關指定之機構 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2739485
29. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新臺幣多少元時,應即向主管機關申報? (A)2 億元 (B)4 億元 (C)6 億元 (D)8 億元
#2739486
30. 槓桿交易商經營連結國外金融商品之結構型商品交易業務,應定期向下列哪些單位申報? Ⅰ.期貨公會;Ⅱ.期貨交易所;Ⅲ.證券櫃檯買賣中心;Ⅳ.外匯主管機關 (A)僅Ⅰ、Ⅲ (B)僅Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2739487
31. 下列哪些機構得對槓桿交易商之業務、財務及其他必要事項進行查核? Ⅰ.主管機關;Ⅱ.期貨交易所;Ⅲ.證券櫃檯買賣中心;Ⅳ.主管機關指定之機構 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2739488
32. 依我國期貨交易法之規定,下列哪些規範係由主管機關訂定? Ⅰ.期貨市場監視準則 Ⅱ.期貨商財務報告編製準則 Ⅲ.證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則 Ⅳ.期貨商公司治理實務守則 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2739489
33. 下列哪些行為屬於我國期貨交易法所稱之對作行為? Ⅰ.場外沖銷;Ⅱ.交換交易;Ⅲ.槓桿交易;Ⅳ.配合交易;Ⅴ.交叉交易;Ⅵ.擅為交易相對人 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)僅Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ (D)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2739490
34. 下列哪些事項應經中央銀行同意? Ⅰ.集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者 Ⅱ.涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約上市 Ⅲ.期貨顧問事業解盤標的涉及外幣期貨契約 Ⅳ.期貨經理事業運用全權委託資產涉及外匯業務者 Ⅴ.期貨信託基金如為國外募集投資於國內或為國內募集投資於國外者 (A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)僅Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (D)僅Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2739491
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