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106年 - 106-3 期貨商業務員 - 期貨交易法規#66408
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24. 期貨商經營期貨經紀及自營業務,且無分支機構者,其最低實收資本額為何?
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣四億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣八億元
答案:
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統計:
A(33), B(32), C(391), D(0), E(0) #1710540
詳解 (共 2 筆)
dad troll
B2 · 2020/08/09
#4208684
自營4億 經紀2億
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Alan Chang
B1 · 2018/04/13
#2722175
4E+2E=6E
(共 10 字,隱藏中)
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3
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/25
私人筆記#4783459
未解鎖
第 8 條 期貨商之最低實收資本額...
(共 131 字,隱藏中)
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相關試題
25. 依期貨商管理規則之規定,有關期貨商內部稽核之下列敘述,何者為正確? (A)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合期貨交易法令之規定 (B)內部稽核應稽核期貨商之財務及業務是否符合其內部控制制度之規定 (C)內部稽核應定期或不定期稽核期貨商之財務與業務 (D)選項ABC皆是
#1710541
26. 期貨商受託從事期貨交易,下列敘述何者不正確? (A)應對客戶編列開戶帳號,並建立資料 (B)應保存足資證明委託事實紀錄 (C)應先與委託人簽訂受託契約,不需於金融機構開立存款帳戶即可進行交易 (D)應依據買賣委託書所載委託事項,按交易所及交易種類,依下單方式或時間順序執行
#1710542
27. 非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉 至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?甲.破產;乙.解散;丙.依法應停止收受期貨交易人 訂單;丁.停業 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1710543
28. 關於期貨商接受客戶辦理開戶的規定,下列何者正確? (A)應作契約內容與期貨交易程序之解說 (B)期貨商於客戶開戶手續完成以前,即已可依其提供之資料接受客戶委託 (C)期貨商接受委託從事期貨交易後,得再視情況決定是否與委託人簽訂受託契約 (D)期貨商對於客戶之開戶資料應於公告欄內公告
#1710544
29. 下列敘述何者不正確? (A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會同意,並留存備查 (B)期貨商不得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證 (C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核 (D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
#1710545
30. 期貨經理事業之實收資本額不得少於: (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元
#1710546
31. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證券交易法第六十 六條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#1710547
32. 向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時,期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內公告? (A)次日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#1710548
33. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務? (A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
#1710549
34. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#1710550
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