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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-3 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#125077
> 試題詳解
24. 證券集中保管事業管理規則所稱「參加人」,係指:
(A)證券商
(B)證券金融事業
(C)證券交易所
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(54), B(6), C(8), D(422), E(0) #3377905
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/02/13
#6306906
第 3 條證券交易所、證券櫃檯買賣中心(...
(共 196 字,隱藏中)
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0
Ommmmm
B2 · 2025/12/12
#7238313
證券集中保管事業管理規則 第 11 條 ...
(共 205 字,隱藏中)
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25. 投信事業之經理人甲要求已被該事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高 可處幾年有期徒刑? (A)7 年 (B)5 年 (C)2 年 (D)1 年
#3377906
26. 下列何者為被動式操作管理之基金? (A)指數型基金 (B)指數股票型基金(ETF) (C)ETF 連結基金 (D)以上皆是
#3377907
27. 證券承銷商以洽商銷售辦理承銷,應於認購人認購前交付下列何項? (A)評估報告 (B)財務報告 (C)公開說明書 (D)年報
#3377908
28. 公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放? (A)股東會現場發放 (B)以電子檔案傳送至視訊會議平台 (C)股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊會議平台 (D)股東會現場發放,或以電子檔案傳送至視訊會議平台,二者擇一
#3377909
29. 「證交所股份有限公司營業細則」對於電腦自動交易之買賣申報,有何限制規定? (A)電腦自動交易之買賣申報,限翌日有效 (B)電腦自動交易之買賣申報,限翌二日有效 (C)電腦自動交易之買賣申報,限當市有效 (D)電腦自動交易之買賣申報,永遠有效
#3377910
30. 加掛 ETF 在何種情況,可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)以上皆是
#3377911
31. 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為? (A)免稅 (B)千分之一 (C)千分之二 (D)千分之三
#3377912
32. 集中交易市場採逐筆交易之時段為? (A)開盤 (B)盤中 (C)收盤 (D)夜盤
#3377913
33. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#3377914
34. 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每季
#3377915
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