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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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240.某甲為兼營期貨經紀業務之證券商經理人,同時具有期貨業務員執照,若因故依證券交易法規定受解職處分,則可否於該證券商之期貨部門中擔任業務員?
(A)可,因其所違反者非期貨交易法
(B)須依期貨公會之自律規範而定
(C)不可,依期貨商負責人及業務員管理規則之規定,有此情事者不得為期貨商業務員之登記
(D)視某甲之違規行為是否與期貨交易有關而定。
答案:
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統計:
A(11), B(6), C(138), D(11), E(0) #233269
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/09
#4988420
證券商負責人與業務人員管理規則 第 12...
(共 342 字,隱藏中)
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相關試題
241.關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確?(A)異動應由期貨商向行政院金管會申報 (B)異動應於五日內申報 (C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣。
#233270
242.期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向下列何者辦理?(A)行政院金管會 (B)期貨商業同業公會 (C)該期貨商所屬之期貨交易所 (D)中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
#233271
243.期貨商負責人及業務員若有異動,期貨商應於異動後至遲幾日之內,向期貨商業同業公會申報?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)三十日。
#233272
244.下列何者不得登記為期貨商之業務員?(A)最近一年在金融機構使用票據有退票紀錄者 (B)期貨業商業同業公會之職員 (C)取得期貨商業務員資格前三個月已參加職前訓練且成績合格者 (D)離職一年欲再擔任業務員者。
#233273
245.初任與離職二年再任期貨商之業務員者,應於執行業務前多少時間內參加職前訓練?(A)三個月內 (B)六個月內 (C)一年內 (D)一個月內。
#233274
246.取得期貨商業務員資格前半年已參加經主管機關認定之職前訓練,且成績合格者,於取得期貨業務員資格起多久時間之內登記為業務員執行業務,得免參加初任業務員之職前訓練?(A)二年內 (B)一年內 (C)半年內 (D)二個月內。
#233275
247.期貨商之在職業務員,應每年幾年參加在職訓練?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233276
248.某甲於2005年5月曾參加期貨商業務員職前訓練,另於2006年12月通過期貨經理業務員職前訓練並轉任期貨經理業務員,今打算2008年10月回任期貨商業務員,請問某甲依規定應參加下列何項訓練才能確保登記之有效性?(A)於2008年12月前參加期貨商業務員職前訓練 (B)於2008年12月前參加期貨商業務員在職訓練 (C)於2008年10月回任期貨商業務員前參加期貨商業務員職前訓練 (D)於2008年10月回任期貨商業務員前參加期貨商業務員在職訓練。
#233277
249.有關期貨商業務員訓練之規定,下列敘述何者錯誤?(A)初任者應參加職前訓練 (B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練 (C)在職人員每二年參加在職訓練 (D)參加在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓一次。
#233278
250.不參加在職訓練之業務員,或參加訓練成績不合格,補訓仍不合格者,由訓練機構通知下列何者撤銷其業務員登記?(A)期貨交易所 (B)行政院金管會 (C)期貨商業同業公會 (D)內政部。
#233279
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