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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫201-250#129477
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240. 期貨從業人員應知悉並評估客戶之狀況,下列敘述何者為是:
(A)應知悉客戶之投資知識及經驗
(B)應評估客戶之財務狀況
(C)應評估客戶是否適合期貨交易
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(5), E(0) #3513376
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672104
1. 題目解析: 這道題目考察期貨從業人...
(共 522 字,隱藏中)
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241. 期貨從業人員應審慎評估客戶交易能力之敘述,下列何者為非: (A)雖然是主管轉介的客戶,仍應給予適當的操作額度 (B)隨時注意客戶交易情形及財力狀況 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保,應停止受理新單 (D)無須審慎評估,以業績考量為主 。
#3513377
242. 期貨從業人員應確實遵守法令規範,如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者,則下列行為何者適當: (A)借用其他業務人員之名義執行業務 (B)以未收到發函為藉口,拒絕暫停執行業務 (C)為不影響客戶權益,照常執行業務 (D)依法暫停執行業務並自我改進 。
#3513378
243. 期貨從業人員獲悉已影響相關客戶利益之訊息時:(A)應盡可能公平合理的通知每一位客戶 (B)依客戶之重要性決定是否通知 (C)依與客戶之交情決定是否通知 (D)不須做任何處理 。
#3513379
244. 期貨業之受雇人違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重,為下列何種處分: (A)命令停止其六個月以下業務之執行 (B)解除其職務 (C)得對期貨業處警告 (D)以上皆是 。
#3513380
245. 期貨業及業務員從事業務廣告及製發宣傳文件時: (A)內容不得涉及不實陳述 (B)得以過去之操作績效為獲利保證 (C)得與客戶約定損益共同分攤 (D)得以無條件保證委託本金不會虧損 。
#3513381
246. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂之委任契約有變更或解除時,下列何者正確: (A)於變更或解除之日起三日內申報主管機關 (B)於變更或解除之日起五日內申報主管機關 (C)於變更或解除之日起二日內申報主管機關 (D)應按月向主管機關彙報 。
#3513382
247. 期貨業務員如有多年市場交易經驗:(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約 (B) 可以接受客戶授權代其操作 (C)可以多層次傳銷方式進行 (D)以上皆不可為之。
#3513383
248. 期貨業務員招攬業務時,不得以下列何種方式進行: (A)向客戶作不實陳述,僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱期貨商品交易簡明易懂,適合所有人士 (D)以上皆不得為之 。
#3513384
249. 期貨業務員於受理客戶買賣時: (A)不可有對作或跟單之行為 (B)同意客戶提供帳戶供他人使用 (C)為規避繳稅,提供自己或他人帳戶供客戶使用 (D) 為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點 。
#3513385
250. 期貨業務員初任與離職二年再任業務員者,應於執行業務前多久參加職前訓練: (A)一個月內 (B)一年內 (C)二個月內 (D)六個月內 。
#3513386
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