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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#27040
> 試題詳解
25.投信事業之經理人A要求已經事業經營之基金列入投資組合之上市公司,年節送大紅包,最高可處幾 年有期徒刑?
(A)七年
(B)五年
(C) 二年
(D)—年
答案:
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統計:
A(188), B(170), C(18), D(11), E(0) #937990
詳解 (共 2 筆)
嗨你好
B1 · 2017/07/14
#2337834
「職務上」賄賂處五年以下有期徒刑「違背職...
(共 48 字,隱藏中)
前往觀看
11
0
熊抱
B2 · 2017/10/28
#2464426
賄賂處五年以下有期徒刑
4
1
相關試題
26.國庫券屬於以下哪一類金融商品? (A)貨幣市場 (B)期貨市場 (C)資本市場 (D)共同基金市場
#937991
27.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指: (A)人事行政局所公布之上班日 (B)國定假日 (C)證券市場交易曰 (D)非國定假日
#937992
28.有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確? (A)認股權與公司債不得分離行使 (B)上市上櫃公司發行 (C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷 (D)選項ABC皆是
#937993
29.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤 應於發現之日起幾日内公告申報更正後財務預測? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十曰
#937994
30.股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内,執行穩定價格之機制? (A)三曰 (B)五曰 (C)七曰 (D)十二曰
#937995
31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報? (A)七曰 (B)五曰 (C)三曰 (D) 二曰
#937996
32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為. (A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證 (C)美式認購權證 (D)歐式認購權證
#937997
33.依現行委託書規則規定,委託書之委任人得於股東會幾日内,向公開發行公司或其股務代理機構查閱 該委託書使用之情形? (A)三曰内 (B)五曰内 (C)七曰内 (D)十曰内
#937998
34.股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股 數,不受已發行股份總數百分之幾之限制? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十
#937999
35.零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)—千股 (B)九百股 (C) 二千股 (D)九百九十九股
#938000
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