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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
> 試題詳解
25.期貨信託事業若因訴訟造成公司營運重大困難,最遲應於該重大影響受益人權益之事項事實發生之日起多久內公告?
(A)二日
(B)三日
(C)五日
(D)七日
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統計:
A(10), B(0), C(1), D(0), E(0) #3405283
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779665
1. 題目解析 本題考查的是期貨信託事...
(共 690 字,隱藏中)
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26.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數多少?(A)百分之十(B)百分之十五(C)百分之二十(D)百分之二十五
#3405284
27.依期貨信託基金管理辦法第二條第二項,規定信託業募集發行共同信託基金,或證券投資信託事業募集或私募發行證券投資信託基金從事期貨交易,除因避險目的,或依證券投資信託基金管理辦法第三十七條之一規定之槓桿型ETF及反向型ETF外,其期貨交易契約價值超過其基金淨資產價值多少者,應依金管會規定申請兼營期貨信託事業?(A)百分之四十(B)百分之三十五(C)百分之三十(D)百分之二十五
#3405285
28.有關期貨信託基金之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託契約指由期貨信託事業為委託人,基金保管機構為受託人所簽訂,用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約(B)基金保管機構指依期貨交易法設立之信託關係,擔任期貨信託契約受託人,依期貨信託事業之運用指示從事保管、處分、收付期貨信託基金,並依期貨信託基金管理辦法及期貨信託契約辦理相關期貨信託基金保管業務之信託公司或兼營信託業務之銀行(C)受益人指依期貨信託契約規定,享有期貨信託基金受益權之人(D)受益憑證指為募集期貨信託基金而發行,用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之股票
#3405286
29.期貨信託事業於募集期貨信託基金所採行的制度,下列何者最為完整正確?(A)經向公會申報後轉送主管機關核准(B)經向期貨交易所申報後轉送主管機關申報生效(C)經主管機關核准或向主管機關申報生效(D)與證券交易法相同採向主管機關申報生效制
#3405287
30.期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金,下列何者正確?(A)子期貨信託基金數不得超過五檔(B)子基金可以分次募集(C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立(D)以上皆是
#3405288
31.保本型期貨信託基金之保本比率應至少達投資本金之多少以上?(A)百分之七十五(B)百分之八十(C)百分之八十五(D)百分之九十
#3405289
32.指數股票型期貨信託基金公開說明書應再敘明之事項,下列何者正確?(A)指數編製方式及經理公司追蹤、模擬或複製表現之操作方式(B)基金表現與標的指數表現之差異比較,其比較方式應載明其定義及計算公式(C)依期貨信託基金管理辦法規定揭露之風險監控措施(D)以上皆是
#3405290
33.期貨信託基金除對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金者外,最遲應於期貨信託基金開始募集之日起多少日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站?(A)十日(B)七日(C)五日(D)三日
#3405291
34.經營期貨經理業務廣告內容涉及現貨市場或期貨市場之交易研究分析意見或建議,期貨業商業同業公會得對會員之處置,下列何者錯誤?(A)撤銷會員的營業許可證照(B)處以新臺幣五萬元以上、三百萬元以下之違約金(C)停止其應享有全部權益(D)責令會員對其負責人或受僱人予以警告
#3405292
35.期貨公會會員從事業務廣告活動,應共同遵守事項,下列何者錯誤?(A)要求所屬受雇人於離職時將刊登於電子郵件、電子看版、網際網路系統(包括但不限於網站聊天室或個人部落格)及其他電子通訊傳播設備之廣告宣傳資料予以刪除(B)強調獲利但未同時說明相對之風險(C)使用圖表、公式、電腦軟體或其他期貨技術分析工具為宣傳時,顯著說明其功能限制(D)舉辦現場講習會、座談會、說明會、現場展示會或其他公開活動,所散發、張貼之宣傳品中,有關受邀發言對象註明其服務單位及經歷
#3405293
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