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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 高級業務員-證券交易相關法規與實務#68799
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25.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰?
(A)最高七年以下有期徒刑
(B)最高五年以下有期徒刑
(C)最高三年以下有期徒刑
(D)最高一年以下有期徒刑
答案:
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統計:
A(376), B(68), C(22), D(4), E(0) #1784270
詳解 (共 2 筆)
法蘭克
B1 · 2019/11/30
#3696725
違背職務=>7年職務上的行為=&g...
(共 26 字,隱藏中)
前往觀看
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Chris C
B2 · 2024/10/30
#6238870
只要記“職務上行為”是5年/240萬
那“違背職務”就比較重,7年/300萬;
當有人希望職員做違法的事,那個人就是3年/180萬。
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26.公開說明書有關公司組織事項之記載,何者有誤? (A)列明公司之組織結構 (B)應記載董事、監察人之持股 (C)應揭露合併報表內所有公司給付監察人酬金總額 (D)設立滿三年時應揭露股權比例占前十名之發起人之有關資料
#1784271
27.員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1784272
28.詢價圈購如何決定誰得標? (A)最高價得標 (B)數量最多者 (C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者
#1784273
29.以已發行股票辦理初次上市或初次上櫃之公開申購配售承銷案件,完成認購人申購、預扣價款及中 籤通知等事宜後,於第幾天為辦理股票掛牌上市或上櫃公告? (A)第五天 (B)第七天 (C)第十天 (D)第十二天
#1784274
30.採洽商銷售承銷之附認股權公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之五十
#1784275
31.公開發行公司依規定公開財務預測者,應於公開之即日起算幾日內申報? (A)一日 (B)二日 (C)五日 (D)選項ABC皆非
#1784276
32.在美國紐約證券交易所上市交易之存託憑證為: (A)全球存託憑證 (B)臺灣存託憑證 (C)新加坡存託憑證 (D)美國存託憑證
#1784277
33.下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)投資具備複利效果 (C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響 (D)不適合用來追蹤指數長期績效
#1784278
34.徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送至股務代理機構? (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1784279
35.依「臺灣證券交易所股份有限公司辦理上市證券標購辦法」規定,同一價格限於一申報單,其申報 數量為: (A)五十萬股以上 (B)二百萬股以上 (C)三百萬股以上 (D)不受鉅額買賣辦法之數量限制
#1784280
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