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公職◆銀行內部控制◆法規
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97年 - 97 台灣金融研訓院第 13 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類)#4271
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25.銀行財富管理業務之管理人員,不包括下列何者?
(A)專責單位經理
(B)專責單位副主管
(C)專責單位主管
(D)專責單位之其他直接受理客戶辦理財富管理業務人員
答案:
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統計:
A(4), B(28), C(3), D(126), E(0) #177790
詳解 (共 1 筆)
sss992888
B1 · 2024/11/19
#6253896
銀行財富管理業務專責部門之人員依其職務之...
(共 240 字,隱藏中)
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26.金管會對證券投資信託基金之定期檢查,其主要檢查內容,下列何者錯誤?(A)基金之運作 (B)基金經理人之資格條件(C)基金之保管 (D)投資分析、決定、執行及檢討
#177791
27.票券金融公司投資下列何種金融商品,應經董事會通過並向主管機關申請核准?(A)政府債券 (B)公司債(C)依金融資產證券化條例規定發行之受益證券 (D)證券投資信託事業發行之基金受益憑證
#177792
28.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應維持權責劃分、報告系統明確之組織架構及確保授權辦法得以有效執行?(A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
#177793
29.有關金融機構對其海外分行之監督管理,下列敘述何者正確?(A)派駐人員有一定任期,對有不適任者應暫緩處理(B)因人員精簡,不須辦理職務輪調及強迫休假制度(C)為防弊端,應確實建立海外分行與總行之通報系統(D)適用分行所在國法律,業務作業流程無須依總行規定之內部牽制原則設計
#177794
30.金融機構辦理有價證券買賣業務之交割,下列敘述何者錯誤?(A)應確認有價證券之真實性 (B)付款支票應以交易對手為受款人(C)應詳查交易對手之身份證明 (D)應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉讓支票
#177795
31.金融機構對於特定人持整批印鑑卡、印章來行辦理開戶,專做墊款開戶,以申請公司設立登記用之存款餘額證明者,下列敘述何者正確?(A)應設簿登記 (B)應拒絕辦理 (C)應指定專人辦理 (D)應由經辦人員輪流辦理
#177796
32.有關單據、有價證券之交易及管理,下列敘述何者錯誤?(A)庫存有價證券應設簿登記 (B)有價證券之保管應注意是否符合牽制原則(C)空白單據非屬有價證券,毋須定期清點 (D)辦理實體公債轉換作業應切實核對債券之真偽
#177797
33.各金融機構遇有存戶未及時領回存摺時,應以下列何種方式處理?(A)通報主管機關 (B)設簿登記後由櫃員保管(C)放置櫃員現金箱後入庫保管 (D)設簿登記後交指定主管人員集中保管
#177798
34.依規定,信用合作社對大額授信擔保物之鑑價,應如何辦理?(A)應明定鑑估之層級(B)應由放款經辦員辦理鑑估即可(C)應由徵信兼鑑估經辦員自行辦理鑑估(D)應由放款主管認定時價,再交由鑑價經辦員辦理鑑估
#177799
35.金融機構委託他人辦理代收信用卡帳款作業,應依下列何項規定辦理?(A)洗錢防制法 (B)個人資料保護法(C)金融機構安全維護注意要點 (D)金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法
#177800
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