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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-3 證券投資分析人員::證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#91561
> 試題詳解
25. 公開發行公司除經主管機關核准者外,應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲 明書?
(A)2 個月
(B)3 個月
(C)4 個月
(D)6 個月
答案:
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統計:
A(38), B(160), C(2), D(15), E(0) #2474571
詳解 (共 1 筆)
May
B1 · 2023/12/02
#5977694
證券交易法第 14-1 條 公開發行公...
(共 137 字,隱藏中)
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相關試題
26. 關於關係企業各項書表編製之規範,下列敘述何者正確? (A)從屬公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告書,載 明相互間之法律行為、資金往來及損益情形 (B)從屬公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,編製關係企業合併營業報告書 (C)從屬公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,編製關係企業合併財務報表 (D)控制公司為公開發行股票之公司者,應於每會計年度終了,造具其與控制公司間之關係報告書,載 明相互間之法律行為、資金往來及損益情形
#2474572
27. 關於員工認股權憑證之發行,下列說明何者錯誤? (A)員工認股權憑證自發行日起屆滿二年後,持有人除依法暫停過戶期間外,得依發行人所定之認股辦 法請求履約 (B)員工認股權憑證不得轉讓,但因繼承者不在此限 (C)上市或上櫃公司申報發行員工認股權憑證,其認股價格不得高於發行日標的股票之收盤價 (D)員工認股權憑證之存續期間不得超過十年
#2474573
28. 下列何者無須經審計委員會同意? (A)重大之資金貸與 (B)私募可轉換公司債 (C)財務、會計或內部稽核主管之任免 (D)總經理之任免
#2474574
1. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業以信託方式辦理全權委託投資業務,應申請兼營金錢之信託及有價證券之信託,且接受委託人原始信託財產應達新台幣多少萬元以上?(A)200 萬 (B)300 萬 (C)500 萬 (D)1,000 萬
#2474575
2. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事有價證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權 交易通知書之日起,對於越權交易買進或賣出之證券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)客戶撤銷買賣 (C)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#2474576
3. 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,附認股權公司債持有人請求認股時,應填具認 股請求書,向發行人或其代理機構提出;發行人或其代理機構於受理認股之請求並收足股款後, 應登載於股東名簿,並於幾個營業日內發給新股或股款繳納憑證? (A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#2474577
4. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應依主管機關之規定,定期申報 相關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)證券投資信託事業證券投資顧問事業同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心
#2474578
5. 經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業之設立條件、申請核准之程序、財 務、業務與管理及其他應遵行事項之規則,由何機關定之? (A)金融監督管理委員會 (B)國家發展委員會 (C)財政部 (D)經濟部
#2474579
6. 證券投資信託事業運用每一證券信託基金,應於每會計年度終了後幾個月內,編具年報?並經 何機構簽署後予以公告? (A)一個月;投信投顧公會 (B)二個月;基金保管機構 (C)二個月;投信投顧公會 (D)四個月;基金保管機構
#2474580
7. 受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款或第一百零四條解除職務之處分者,幾年內不得 充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2474581
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