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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券投資分析人員 證券交易相關法規與實務#68835
> 試題詳解
25. 公開發行股票之公司於登記後,應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之 股東,所持有之本公司股票種類及股數,向主管機關申報並公告之。該等人之股票經設定質權者,出 質人應於何時通知公司?
(A)立刻通知
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內
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統計:
A(124), B(18), C(28), D(9), E(0) #1785492
詳解 (共 1 筆)
曾凱琳
B1 · 2018/06/12
#2848177
證券交易法第 25 條 公開發行股票之公...
(共 248 字,隱藏中)
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26. 證券交易法上有關私募有價證券,下列敘述何者正確? (A)普通公司債的私募須經股東會特別決議通過 (B)私募價格訂定之依據及合理性,與特定人選擇之方式應在股東會召集事由中列舉並說明之,不得以 臨時動議提出 (C)銀行業、票券業、信託業、保險業等之應募人總數,不得超過 35 人 (D)上市或上櫃公司辦理私募有價證券,自該私募有價證券交付日起滿三年後,即當然可以上市上櫃交易
#1785493
27. 下列有關證券商敘述,何者錯誤? (A)證券商非經主管機關核准,不得投資於其他證券商 (B)金融機構得經主管機關之許可,兼營證券業務 (C)證券商之董事、監察人及經理人,不得兼任其他證券商之任何職務;但因投資關係,並經主管機關 核准者,得兼任被投資證券商之董事或監察人 (D)證券商兼營證券自營商及證券經紀商者,應於每次買賣後,以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣
#1785494
28. 上市有價證券之買賣,應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之,是為場外交易之禁止。下 列敘述何者錯誤? (A)上櫃有價證券之買賣,亦準用之 (B)政府所發行債券之買賣,不受限制 (C)基於法律規定所生之效力,不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券所有權者,不受限制 (D)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不少於三個月者,不受限制
#1785495
29. A 上市公司(下稱 A 公司)擬與 B 上櫃公司(下稱 B 公司)合併,A 公司董事甲得知該內部未公開之重大 消息後,在該消息明確後,未公開前,於市場上進行下列交易,何者不會構成內線交易之違反? (A)賣出 B 公司普通股 (B)買進 B 公司可轉換公司債 (C)買進 B 公司普通公司債 (D)賣出 B 公司特別股
#1785496
30. 發行人依規定檢齊相關書件向主管機關金融監督管理委員會(下稱金管會)提出申報,除因申報書件應 行記載事項不充分、為保護公益有必要補正說明或經金管會退回者外,其案件自金管會及金管會指定 之機構收到申報書件即日起屆滿一定營業日即可生效。此一制度稱之為: (A)核准生效制 (B)申報生效制 (C)實質審查制 (D)準則審查制
#1785497
31. 未上市或未在證券商營業處所買賣之公司,其持股一千股以上之記名股東人數未達三百人;或未達其 目的事業主管機關規定之股權分散標準者,於現金發行新股時,原則上應提撥發行新股總額之多少比 例,對外公開發行,不受公司法第二百六十七條第三項關於原股東儘先分認規定之限制? (A)2% (B)3% (C)5% (D)10%
#1785498
32. A 上市公司(下稱 A 公司)擬發行以 B 上市公司(下稱 B 公司)股票為償還標的之交換公司債,請問 A 公 司必須持有 B 公司股票至少多久的時間? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1785499
33. 有關境外基金之管理,下列敘述何者錯誤? (A)境外基金管理機構或其指定機構應委任不超過二個之總代理人在國內代理其基金之募集及銷售 (B)總代理人得在國內代理一個以上境外基金機構之基金募集及銷售 (C)銷售機構得在國內代理一個以上境外基金之募集及銷售 (D)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者,應確實執行公開說明書所載短線交易防制 措施
#1785500
34. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告、業務招攬及營業促銷活動, 應依社會一般道德、誠實信用原則及保護投資人之精神,其應遵守之下列原則何者錯誤? (A)應致力充實金融消費資訊及確保內容之真實,避免誤導投資人,對投資人所負擔義務不得低於廣告 之內容及進行業務招攬或營業促銷活動時所提示之資料或說明 (B)對金融商品或服務內容之揭露如涉及利率、費用、報酬及風險時,應以衡平及顯著之方式表達 (C)應以中文表達並力求淺顯易懂,並應檢附原文 (D)應以公司名義為之
#1785501
35. 證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於何 時分配? (A)會計年度終了後三個月內 (B)會計年度終了後六個月內 (C)收益產生後三個月內 (D)收益產生後六個月內
#1785502
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