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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 證法乙科專業科目測驗試題-證卷交易相關法規與實務#68858
> 試題詳解
25. 證券商相互間發生有價證券交易之爭議時,應採行哪一種解決方式?
(A)雙方協商解決
(B)約定仲裁
(C)強制仲裁
(D)向法院提起訴訟
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A(5), B(14), C(254), D(7), E(0) #1786382
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/27
私人筆記#4470499
未解鎖
依本法所為有價證券交易所生之爭議,當事人...
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相關試題
26. 現行公開申購有價證券制度,投資人應向何者洽辦委託事宜? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)證券商業同業公會
#1786383
27. 發行人依「證券交易法」或「公司法」之規定首次辦理公開發行者,應採下列哪一種方式? (A)申請核准制 (B)兼採申請核准制及申報生效制 (C)屆滿七個營業日申報生效制 (D)屆滿十二個營業日申報生效制
#1786384
28. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得 免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)二十萬股 (D)一百萬股
#1786385
29. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
#1786386
30. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時前(E)本題送分
#1786387
31. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶,可受託何種買賣? (A)可自由買賣上市股票 (B)可自由買賣上櫃股票 (C)僅得受託買入,不得受託賣出 (D)僅得受託賣出,不得受託買入
#1786388
32. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#1786389
33. 客戶與證券經紀商因委託買賣證券所生之爭議,得向何者申請調處? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1786390
34. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同? (A)完全相同 (B)採分盤交易 (C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
#1786391
35. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之? (A)零股交易系統買賣有價證券 (B)等價成交系統買賣有價證券 (C)鉅額交易系統買賣有價證券 (D)營業處所議價成交買賣有價證券
#1786392
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