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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#68857
> 試題詳解
25. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益 者,處下列哪一刑罰? I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以 下罰金; IV.併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(A) I、III
(B) I、IV
(C) II、III
(D) II、IV
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統計:
A(0), B(14), C(61), D(22), E(0) #1786332
詳解 (共 1 筆)
張君琳
B1 · 2020/02/02
#3758354
第 108 條證券投資信託事業、證券投資...
(共 159 字,隱藏中)
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26. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定,不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#1786333
27. 有關證券商以經紀業務辦理定期定額 ETF,下列敘述何者正確? (A)需要另外開立帳戶 (B)投資標的以中長期投資之 ETF 為限 (C)投資標的含槓桿反向 ETF (D)選項ABC皆非
#1786334
28. 未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件,承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由 以下何機構認購? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)證券商業同業公會 (D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心
#1786335
29. 發行人於編製公開說明書時,如本次辦理現金增資發行公司債計畫,係用於充實營運資金、償 還債務者,應說明債務逐年到期金額、償還計畫及預計財務負擔減輕情形、所需資金額度及預 計運用情形,並列示未來幾年各月份之現金收支預測表? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1786336
30. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項ABC皆是
#1786337
31. 申請於臺灣證券交易所上市之認購(售)權證,其標的證券為國內股票者,市值應達多少? (A)二百億以上 (B)三百億以上 (C)一百億以上 (D)選項ABC皆非
#1786338
32. 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之四倍 外,亦不得超過公司已發行股份總數百分之幾? (A)一 (B)二 (C)三 (D)四
#1786339
33. 下列何者非鉅額逐筆交易之交易時段? (A)8:00~9:00 (B)9:30~9:50 (C)11:30~11:50 (D)13:35~14:00
#1786340
34. 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額 之: (A)百分之十二 (B)百分之十五 (C)百分之十 (D)百分之二十二
#1786341
35. 關於鉅額配對交易之成交資料公告,下列何者正確? (A)即時經由交易資訊揭示系統公告 (B)開市前之成交資料於開市前公告之 (C)收盤後統一公告 (D)毋須公告
#1786342
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