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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
> 試題詳解
25. 違反證券投資信託及顧問法規定應負損害賠償責任之人,對於因重大過失所致之損害,法院得因 被害人之請求,依侵害情節,酌定損害額多少倍以下之懲罰性賠償?
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍
答案:
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統計:
A(10), B(186), C(106), D(14), E(0) #3033380
詳解 (共 2 筆)
榜上有名!
B1 · 2023/02/10
#5718299
證券投資信託及顧問法 第 9 條 ...
(共 169 字,隱藏中)
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Reinhard
B2 · 2023/04/03
#5766099
投信投顧法§9 應負責賠償之人,故意3倍;重大過失2倍。
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相關試題
26. 關於證券投資信託基金之事項,下列何者免經受益人會議決議即可為之? (A)更換基金保管機構 (B)終止證券投資信託契約 (C)更換證券投資信託事業 (D)調降證券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用
#3033381
27. 證券投資信託事業得對符合一定資格條件之對象進行受益憑證之私募,並應於私募受益憑證價款 繳納完成日起多少日內,向主管機關申報之? (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)30 日
#3033382
28. 關於證券投資顧問業務或全權委託投資業務之兼營,下列敘述,何者正確? (A)信託業依證券投資顧問事業設置標準申請兼營全權委託投資業務或證券投資顧問業務者,應以 委託人之名義為之 (B)證券經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。但由他 業兼營證券經紀商者,不得為之 (C)期貨經紀商得申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務或全權委託投資業務。由他業 兼營期貨經紀商者,亦得為之 (D)外國證券經紀商或外國期貨經紀商得申請其在中華民國境內設立之分支機構兼營證券投資顧 問事業辦理證券投資顧問業務,不須經其總公司准許
#3033383
29. 證券投資顧問事業從事公開說明會及其他營業促銷活動之內容應錄影及錄音存查,並至少保存多少年? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3033384
30. 若 X 證券投資信託事業之實收資本新臺幣(下同)3 億元,淨值為 5 億元,其投資證券、期貨、金融 與其他事業,除符合證券投資信託事業管理規則第 25 條第 1 項第 7 款但書規定經專案核准者外, 不得超過多少金額? (A)1 億元 (B)2 億元 (C)2.5 億元 (D)3 億元
#3033385
31. 證券投資信託事業募集基金,應依證券投資信託基金管理辦法及證券投資信託契約之規定,運用 基金資產,關於其運用基金資產之敘述,何者正確? (A)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五;所經理之全部基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行 股份總數之百分之五 (B)每一基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之百分 之五 (C)每一基金投資於任一上市或上櫃公司承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之三;所 經理之全部基金投資同一次承銷股票之總數,不得超過該次承銷總數之百分之十 (D)每一基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總 額之百分之五
#3033386
32. 股票型基金之名稱表示投資某個特定標的、地區或市場者,該基金投資於相關標的、地區或市場 之有價證券應達基金淨資產價值之多少比例? (A)50% (B)60% (C)70% (D)80%
#3033387
33. 下列關於平衡型基金之敘述,何者正確? (A)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之五十以上 (B)平衡型基金指同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以上 (C)平衡型基金投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之七十以下且不得低於百分之三十者 (D)平衡型基金投資於債券及其他固定收益證券之金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不 得低於百分之十者
#3033388
34. 下列關於組合型基金之敘述,何者正確? (A)組合型基金指得同時投資於股票、債券(包含其他固定收益證券)、基金受益憑證、不動產投 資信託基金受益證券及經金管會核准得投資項目等資產種類,且投資於前開任一資產種類之總 金額不得超過本基金淨資產價值之百分之七十者 (B)每一組合型基金至少應投資三個以上子基金 (C)每個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之百分之三十 (D)組合型基金指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之七十 以上者
#3033389
35. 若 X 證券投資信託公司受七家境外基金機構之委任擔任總代理人,該公司應依規定向得辦理保管 業務,並符合主管機關所定條件之金融機構提存多少金額之營業保證金? (A)新臺幣 3000 萬元 (B)新臺幣 5000 萬元 (C)新臺幣 7000 萬元 (D)新臺幣 1 億元
#3033390
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