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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
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258.依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務?
(A)憑原證照執行業務
(B)必須加考法規,若及格就可執行業務
(C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務
(D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定。
答案:
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統計:
A(49), B(8), C(16), D(10), E(0) #233287
詳解 (共 2 筆)
rogerhsieh.work
B2 · 2017/10/31
#2468913
期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條期...
(共 317 字,隱藏中)
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rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/31
#2468911
期貨商負責人及業務員管理規則第 5 條期...
(共 329 字,隱藏中)
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相關試題
27. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#1798894
47.依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#2589574
20. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#2601125
依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#442907
依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#444032
259.依我國期貨交易法之規定,期貨商接受期貨交易人委託時,故意詐欺期貨交易人或對其隱匿期貨交易人相關事項導致期貨交易人產生誤信行為時,該行為之法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
#233288
260.依我國期貨交易法之規定,期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,對於集中交易之期貨契約,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,是否違反規定,若是其法定刑為何?(A)是,可處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (B)是,可處五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,可處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另為警告等行政處分。
#233289
261.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少?(A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金。
#233290
262.依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為其自營部門進行期貨交易所應支付之期貨保證金,其行為之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
#233291
263.依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何?(A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立。
#233292
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