阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
26、 ( ) 發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:
(A) 非國定假日
(B) 證券市場交易日
(C) 國定假日
(D) 人事行政局所公布之上班日
答案:
登入後查看
統計:
A(2), B(208), C(0), D(17), E(0) #1100006
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496794
未解鎖
第三條 金融監督管理委員會(以下簡稱本會...
(共 227 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
27、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 行政院開發基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
#1100007
28、 ( ) 上市或上櫃公司股票發行人依規定申請現金發行新股時,原則上係於金管會受理申報書之日起屆滿多少營業日始生效力? (A) 十五個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 七個營業日
#1100008
29、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100009
30、 ( ) 已公開發行股票證券商之股東會紀念品的限制,下列那個選項正確? (A) 以一種為限 (B) 不得給付金錢 (C) 不得以他人名義為之 (D) 選項ABC皆可
#1100010
31、 ( ) 下列何者非證券商自動化服務設備得提供之服務項目? (A) 更改密碼 (B) 圈存證券 (C) 更改個人資訊 (D) 補登證券存摺
#1100011
32、 ( ) 證券經紀商受託買賣,於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知
#1100012
33、 ( ) 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含: (A) 電報委託 (B) 封閉式專屬網路 (C) 網際網路委託 (D) 全權委託
#1100013
34、 ( ) 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定,買賣回報單、成交回報單之保存年限為: (A) 5年 (B) 10年 (C) 15年 (D) 20年
#1100014
35、 ( ) 證券商設置營業處所外自動化服務設備,應於設置前幾個營業日函報交易所備查並至「證券商申報單一窗口」申報? (A) 3個營業日 (B) 5個營業日 (C) 10個營業日 (D) 15個營業日
#1100015
36、 ( ) 公司申請上櫃,其董事、監察人及持有股份多少以上之股東,必須將一定比率之股票送存集保? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十
#1100016
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101