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公職◆銀行內部控制◆法規
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94年 - 94 台灣金融研訓院第 7 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48445
> 試題詳解
26、 依「金融同業間遭歹徒詐騙案件通報要點」規定,各金融機構應將指定之連絡單位、人員、簽章與傳真機號碼等資料,以書面通知下列何單位辦理登錄?
(A) 所在地調查局
(B) 所在地治安機關
(C) 金融聯合徵信中心
(D) 行政院金融監督管理委員會。
答案:
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統計:
A(8), B(31), C(178), D(16), E(0) #1239893
詳解 (共 1 筆)
Jo-yu Lee
B1 · 2019/11/07
#3655419
2.非金融聯合徵信中心會員之金融機構以...
(共 415 字,隱藏中)
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相關試題
27、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,發卡機構於持卡人收到所申請信用卡之日起幾日內,經持卡人通知解除契約者,不得向持卡人請求負擔任何費用,但持卡人已使用該信用卡者,不在此限? (A) 七日 (B) 八日 (C) 九日 (D) 十日。
#1239894
28、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,信用卡發卡機構欲增加向持卡人收取之年費或提高其利率時,應於多少日前以書面或事先與持卡人約定之電子文件通知持卡人? (A) 十五日 (B) 三十日 (C) 六十日 (D) 九十日。
#1239895
29、 依「信用卡業務機構管理辦法」規定,下列何者屬信用卡收單業務? (A) 辦理信用卡循環信用 (B) 簽訂特約商店及辦理相關事宜 (C) 授權使用信用卡之商標或服務標章 (D) 提供信用卡交易授權或清算服務。
#1239896
30、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,有效的內部控制制度須對各個業務層級訂定控管作業程序,其涵蓋項目,不包括下列何者? (A) 高階主管之覆核工作 (B) 員工加薪制度 (C) 實體財產之控管 (D) 權責劃分制度。
#1239897
31、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應執行董事會所核准之營運策略及政策? (A) 稽核委員會 (B) 高階管理階層 (C) 監理機關 (D) 外部董事。
#1239898
32、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,下列何者應對銀行建立並維持妥適有效的內部控制制度,負最後之責? (A) 董事會 (B) 總經理 (C) 監察人 (D) 董事長。
#1239899
33、 為有效防範金融機構遭受不法集團詐騙,下列敘述何者正確? (A) 應嚴格禁止開立有抬頭人之禁止背書轉讓支票 (B) 防杜人頭戶為內政部警政署及戶政機關專屬職責 (C) 大額交易應配合客戶要求,以提現方式處理實為轉帳之交易,以明責任 (D) 對於定存單之交割,應確實認證交割人員之身份及交易之真實性。
#1239900
34、 有關金融機構辦理保管及有價證券買賣業務,應加強辦理之事項,下列何者錯誤? (A) 與交易對手及交易內容之確認 (B) 辦理交割時,應確認有價證券之真實性 (C) 對客戶異常性之鉅額交易作必要之查證 (D) 發現有價證券遭偽變造時,應即通報銀行公會。
#1239901
35、 金融機構為防止舞弊案件及搶案發生,有關現金及有價證券之控管是否符合牽制及安全原則,下列何者非屬應確實檢討事項? (A) 金庫設置及庫存現金之保管 (B) 有價證券、空白單證、債權憑證之保管 (C) 網路銀行之安全設施 (D) 現金運送作業及自動提款機之補鈔。
#1239902
36、 依中央銀行規定,有關金融機構加強作業風險之控管措施,下列敘述何者錯誤? (A) 嚴禁行員一人辦理互為牽制之數項工作 (B) 儘量減少參與人員,簡化作業流程 (C) 主管人員應妥慎執管各項作業之主管卡及戳記 (D) 確實實施行員職務輪調、休假等內部管理制度。
#1239903
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