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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-4 期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#73195
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26.下列敘述何者正確?
(A)全國期貨業商業同業公會聯合會之設立,於向經濟部登記前應先經主管機關許可
(B)全國期貨業商業同業公會聯合會理監事之任期均為 3 年,連選得連任
(C)期貨業如經主管機關特許,不加入同業公會,即得開業
(D)期貨業同業公會,得依章程之規定對其會員科處罰金
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統計:
A(9), B(21), C(0), D(5), E(0) #1909035
私人筆記 (共 1 筆)
貞
2024/07/21
私人筆記#6282993
未解鎖
全國期貨商業同業公會聯合會之設立,於向內...
(共 225 字,隱藏中)
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相關試題
27.依我國期貨交易法之規定,特定人員與其事業有財務或業務往來時,主管機關為保障公益或維 護市場秩序得對其財產加以檢查,但「不」包括以下何者? (A)期貨商的董事 (B)槓桿交易商監察人的伯父 (C)槓桿交易商分支機構的經理 (D)與期貨業受同一來源控制或具有相互控制關係之人
#1909036
28.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確? (A)子期貨信託基金數不得少於 3 檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立 (C)子期貨信託基金間具自動轉換機制 (D)數檔子期貨信託基金得申請先後分別募集
#1909037
29.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第 74 條第 1 項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證 之買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下 列有關該借款之相關敘述何者為「非」? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金 3%之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存 5 年
#1909038
30.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者為「非」? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前得提供或傳遞予其他業務部門 (C)不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1909039
31.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定,下列何者錯誤? (A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖 (B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格,亦得為犯罪構成要件之一種型態 (C)最重法定刑為有期徒刑 7 年 (D)直接或間接影響期貨或其相關現貨交易價格之操縱行為皆成立犯罪
#1909040
32.依我國期貨交易法之規定,期貨商與期貨交易所間,就期貨交易所生爭議約定進行仲裁時,其 所選定之仲裁人不能協議指定第三仲裁人時,以下何者得依職權指定第三仲裁人? (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)期貨業商業同業公會 (C)金融監督管理委員會 (D)中華民國仲裁協會
#1909041
33.期貨交易法所稱對作,「不」包括以下何種行為: (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)配合交易 (D)連續交易
#1909042
34.申請採行 SPAN 之期貨交易人,應具備下列資格條件,何者「不」屬之? (A)為國外期貨交易所造市資格之法人 (B)具保險公證人資格者 (C)具國外期貨交易所會員資格之法人 (D)法人為國外期貨交易所流動量提供者
#1909043
35.依我國期貨交易法之規定,在特定情況下,主管機關得撤銷期貨交易契約之情形,何者為「非」? (A)期貨交易契約喪失經濟效益 (B)期貨交易契約不符公共利益 (C)期貨交易契約有被操縱或壟斷之虞 (D)經期貨交易所申請者
#1909044
1. 關於台指期貨與小型台指期貨的原始保證金,下列何者正確?(A)96,000;24,000 (B) 96,000;20,750(C) 83,000;24,000 (D) 83,000;20,750
#1909045
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