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證照◆證券交易相關法規與實務
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109年 - 109-4 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#93927
> 試題詳解
26.企業向投資大眾籌措資金之處所為:
(A)交易市場
(B)銀行
(C)發行市場
(D)臺灣證券交易所
答案:
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統計:
A(99), B(16), C(687), D(57), E(0) #2554914
詳解 (共 1 筆)
衫
B1 · 2021/08/17
#5015684
直接對到大眾的 通常是初級跟發行進行中的...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/08
私人筆記#4551249
未解鎖
根據台灣金管會銀行局在官網上所公布的定義...
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相關試題
27.甲公司為在紐約證券交易所上市之公司,欲申請來臺參與募集、發行臺灣存託憑證,請問主管機關 應依據何項法規審核? (A)發行人募集與發行有價證券處理準則 (B)發行人募集與發行海外有價證券處理要點 (C)外國發行人募集與發行臺灣存託憑證處理要點 (D)外國發行人募集與發行有價證券處理準則
#2554915
28.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤,應於發現之日起幾日內公告申報更正後財 務預測? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#2554916
29.採洽商銷售之承銷案件,除經主管機關核准者外,認購(售)權證案件每一認購人認購數量不得超 過該項承銷總數之百分之幾? (A)5% (B)10% (C)15% (D)20%
#2554917
30.詢價圈購如何決定誰得標? (A)最高價得標 (B)數量最多者 (C)圈購送交承銷商時間較快者 (D)依實際承銷價格及認購數量為承諾者
#2554918
31.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融 監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指: (A)金管會 (B)財政部 (C)經濟部 (D)中央銀行
#2554919
32.有關認購(售)權證之敘述,下列何者為是? (A)認購(售)權證為一種衍生性金融商品 (B)認購(售)權證為證券交易法有價證券之一種 (C)投資認購(售)權證可能最大損失,即為當初所繳交之權利金 (D)選項ABC皆是
#2554920
33.櫃檯買賣市場轉換公司債買賣斷交易之升降單位為: (A)未滿 150 元者為 5 分 (B)150 元至未滿 1,000 元者為 1 元 (C)1,000 元以上者為 5 元 (D)選項ABC皆是
#2554921
34.首次買賣槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證,應具備下列何項條件? 甲、最近一年委託買賣認購(售)權證成交達十筆以上;乙、最近一年內委託買賣臺灣期貨交易所上 市之期貨交易契約成交達十筆以上;丙、最近一年內委託買賣證交所上市之股票成交達十筆以上 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2554922
35.股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經何機關之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會普通決議 (B)股東會特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議
#2554923
36.金融控股公司之股東委託信託事業擔任股東委託書之徵求人,必須滿足下列哪項要件? (A)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 5%以上之股東 (B)繼續六個月以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東 (C)繼續一年以上,持有已發行股份總數 5%以上之股東 (D)繼續一年以上,持有已發行股份總數 10%以上之股東
#2554924
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