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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-3 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69363
> 試題詳解
26.甲證券投資顧問公司資本額新臺幣1億元,經營绩效卓著。若甲公司董事會為提供資金運用之效率,計晝將 非屬經營業務所需之資金加以運用,下列何者不屬於可運用之範圍?
(A)購買金融債券
(B)購買上市公司發行之公司債券
(C)購買國内之商業票據
(D)購買國内政府債券
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統計:
A(0), B(64), C(19), D(9), E(0) #1803060
詳解 (共 1 筆)
帥帥凱
B1 · 2019/05/29
#3382369
證券投資信託事業之資金,不得貸與他人、購...
(共 217 字,隱藏中)
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27.甲證券投資信託公司設立於民國92年,資本額為新臺幣2億元,共發行2,000萬股,每股新臺幣10元。 近年因景氣低迷,目前甲公司之每股淨值僅剩新臺幣8.5元。試問:主管機關除得命甲公司限期改善外,並 得為下列何項處置? (A)限制甲公司募集證券投資信託基金,甲公司並應於一年内改善,屆期未改善者,得限制甲公司私募證券 投資信託基金 (B)限制甲公司募集及私募證券投資信託基金 (C)立即派人接管甲公司 (D)限制甲公司私募證券投資信託基金
#1803061
28.甲證券投資顧問公司擬聘任乙擔任證券投資顧問事業從事全權委託投資業務之投資經理人,若乙之資格條件 為下列何者時,甲公司即不得聘任之? (A)曾擔任國内、外基金經理人工作經驗一年 (B)經教育部承認之國内外大學以上學校畢業或具有同等學歷,擔任證券、期貨機構或信託業之業務人 貝二年 (C)依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條第1項規定取得證券投資分析人員資格 (D)經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合 格,並在專業投資機構從事證券、期貨或信託相關工作經驗一年
#1803062
29.甲為A證券投資信託公司之董事,經查甲及其配偶乙二人並合計持有B上市公司已發行股份總數6%,但對 於C、D等上市公司並無任何持股。關於甲應遵守之行為規範,下列敘述,何者正確? (A)A公司於決定運用證券投資信託基金從事C公司股票交易時起,至證券投資信託基金不再持有C公司股 票時止,不得從事C公司股票交易 (B)甲及其關係人從事B公司股票交易時,應向A公司申報交易情形。但從事C、D等上市公司股票交易 時,則免向A公司申報交易情形 (C)甲於A公司運用證券投資信託基金買賣B公司所發行之證券時,得參與買賣之決定,但應揭露及說明其 利害關係 (D)若A公司運用證券投資信託基金購入B公司所發行之股票共1,000萬股,甲得基於其為B公司股東之地 位,擔任B公司之董事或監察人
#1803063
30.甲證券投資信託公司擬規劃募集各種種類之證券投資信託基金,下列規劃方案之内容,何者合法? (A)募集股票型基金時,規劃投資股票總額達基金淨資產價值百分之六十以上,百分之七十以下 (B)募集平衡型基金時,規劃同時投資於股票、債券及其他固定收益證券達基金淨資產價值之百分之七十以 上,其中投資於股票金額占基金淨資產價值之百分之九十以下且不得低於百分之十者 (C)募集債券型基金時,規劃投資於轉換公司債、附認股權公司債及交換公司債總金額,達基金淨資產價值 百分之十以上,百分之二十以下 (D)募集債券型基金時,規劃投資於結構式利率商品,不得超過基金淨資產價值之百分之十
#1803064
31.甲證券投資信託公司募集股票型基金,該股票型基金並於民國104年8月1日成立,則甲公司應於下列何 曰前,製作並交付(若發行受益憑證不印製實體,則以帳簿劃撥方式交付)受益憑證予申購人? (A)民國104年8月30日 (B)民國104年9月1日 (C)民國104年9月30日(D)民國104年9月29日
#1803065
32.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,得收取绩效報酬者,下列敘述,何者正確? (A)绩效報酬應由證券投資顧問事業以公告方式,揭露投資目標、收取條件、内容及計算方式 (B)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收绩效報酬,但全權委託投資契約另有約定 者,不在此限 (C)绩效報酬之約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (D)實際經營績效如低於所訂衡量標準時,雙方可約定扣減報酬,惟不得扣減至零,或要求證券投資信託事 業或證券投資顧問事業依一定比率分擔損失金額
#1803066
33.證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,若受任人擬運用委託投資資產從事有價證券當曰沖銷交易者,下 列敘述,何者錯誤? (A)受任人應訂定有效利益衝突防範作業原則及無法反向沖銷之風險管理機制 (B)受任人應評估委任人之財務狀況、風險承受能力及投資經驗 (C)運用委託投資資產從事有價證券當日沖銷交易前,受任人應取得委任人書面同意或雙方之契約特別約定 (D)受任人應告知投資風險及無法反向沖銷風險,並不包括交易成本
#1803067
34.關於證券投資信託事業之監督單位及督察主管,下列敘述,何者正確? (A)公司内部應建立一直接對公司審計委員會以上階層負責之中立監督單位 (B)專責督察主管應獨立於所有部門之外,直接對公司董事會以上階層報告並負責 (C)如受公司規模所限,督察主管得由公司之高階管理階層、法務主管或内部稽核主管擔任 (D)督察主管如認該行為與公司所管理基金,或全權委託帳戶之利益相衝突者,即應通知該人員所屬主管, 並向董事長以上層級報告
#1803068
35.境外基金機構於國内向符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金私募境外基金,應委任符合「境外基金 管理辦法」第9條第2款至第7款所定資格條件且實收資本額、指撥營運資金或專撥營業所用資金達新臺幣 至少多少元以上之銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理? (A)2,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬元 (D)1 億元
#1803069
1.下列哪一項關於封閉型基金的敘述是最正確的? (A)基金的價格高於淨資產價值 (B)基金的價格等於淨資產價值 (C)流通在外的基金受益憑證數隨著持有人的申購及贖回而改變 (D)流通在外的基金受益憑證數在一開始發行就固定
#1803070
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