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期貨交易法規
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105年 - 105-1 期貨商業務員 - 期貨交易法規#51808
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26. 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任 契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止?
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年
答案:
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統計:
A(210), B(65), C(247), D(13), E(0) #1303761
詳解 (共 1 筆)
pochi20
B1 · 2019/01/15
#3164760
期貨經理事業管理規則 第四十七條 他...
(共 92 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/31
私人筆記#4796992
未解鎖
第 47 條 他業兼營期貨經理事業,...
(共 78 字,隱藏中)
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27. 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A)投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B)買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C)從事證券信用交易 (D)出借或借入有價證券
#1303762
28. 期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者? (A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
#1303763
29. 期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,原則上至少須於最近幾年內未曾受主管機關依 期貨交易法所為撤換其負責人或其他有關人員之處分? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)半年
#1303764
30. 期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不 包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨業商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
#1303765
31. 下列敘述,何者正確? (A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續 (B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事 (C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易 (D)期貨商得在營業場所外設置固定場所,接受期貨交易人從事期貨交易之委託
#1303766
32. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但無庸向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但無庸向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#1303767
33. 期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應各別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#1303768
34. 有關期貨商經理人兼任之規定,下列敘述何者錯誤? (A)受託買賣部門與自行買賣部門之經理人不得兼任 (B)受託買賣部門與結算交割部門之經理人不得兼任 (C)證券商兼營期貨業務,證券受託買賣部門之經理人,得兼任期貨結算交割部門經理人 (D)內部稽核部門與自行買賣部門之經理人不得兼任
#1303769
35. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之 職務者,以下何項行為正確? (A)收受期貨交易人追繳之保證金 (B)接受期貨交易人全權委託之交易 (C)洩漏期貨交易人之資料 (D)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務
#1303770
36. 依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非向主管機關申報備查,不得為之 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 (D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
#1303771
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