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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-2 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69245
> 試題詳解
26. 依證券交易法施行細則之規定,下列何者非證券交易法第三十六條第三項第二款所定對股東權益 或證券價格有重大影響之事項?
(A)存款不足之退票
(B)獨立董事辭任
(C)變更簽證會計師者
(D)董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者
答案:
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統計:
A(11), B(91), C(15), D(7), E(0) #1797870
詳解 (共 2 筆)
Barry Chen
B1 · 2021/11/10
#5204115
證交法施行細則第7條
(共 12 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/04
#7193077
這是一道關於《證券交易法》及其施行細則中...
(共 1814 字,隱藏中)
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相關試題
27. 下列關於審計委員會設置之說明,何者錯誤? (A)審計委員會應由全體獨立董事組成,其人數不得少於三人 (B)全體審計委員其中一人為召集人,且至少一人應具備會計或財務專長 (C)公司設置審計委員會者,證券交易法、公司法及其他法律對於監察人之規定,於審計委員會準 用之 (D)審計委員會之決議,應有審計委員會全體成員二分之一以上之出席,出席委員過半數之同意
#1797871
28. 控制公司直接或間接使從屬公司為不合營業常規或其他不利益之經營者,下列敘述何者錯誤? (A)控制公司應於會計年度終了時對從屬公司為適當補償,如致從屬公司受有損害者,應負賠償責 任 (B)控制公司負責人使從屬公司為前項之經營者,應與控制公司就前項損害負連帶賠償責任 (C)如控制公司對從屬公司有債權,在控制公司對從屬公司應負擔之損害賠償限度內,不得主張抵 銷 (D)控制公司對從屬公司之債權,除有別除權或優先權外,應次於從屬公司之其他債權受清償
#1797872
1. 證券交易稅的稅率為: (A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之五 (D)千分之六
#1797873
3. 公司合併,存續公司辦理消滅公司所投資之公司股票變更登記事宜,應如何辦理? (A)第一手股票可以在股票正面直接註銷消滅公司名稱,變更成存續公司 (B)應以「變更名義」方式辦理,並在股票背面受讓人欄加蓋存續公司印章 (C)應以「吸收合併」之名義辦理,並在股票背面受讓人欄加蓋存續公司印章 (D)以上皆是
#1797875
4. 經法院拍賣或強制執行之股票過戶,得代替股票及過戶申請書出讓人蓋章欄者為: (A)法院除權判決書 (B)法院權利移轉證明書 (C)法院拍賣公告 (D)債權轉讓公告
#1797876
5. 下面哪一項事務不是「公開發行股票公司股務處理準則」所稱的股務事務? (A)辦理股東之開戶事務 (B)處理有關股票委外印製事項 (C)辦理現金股利之發放事務 (D)接受客戶委託買賣股票
#1797877
6. 上市上櫃公司內部人申報預定轉讓持股後,每次申報預定轉讓持股必須於多久之期限內轉讓完畢? (A)十五天 (B)二十天 (C)三十天 (D)一個月
#1797878
7. 有關經理人的定義,下列敘述何者錯誤? (A)公司已向經濟部辦理登記為經理人之人 (B)依公司章程設置有為公司管理事務可以代表公司對外有簽名權利之人 (C)財務部門及會計部門主管 (D)在公司職稱為經理之人
#1797879
8. 證券交易法第二十二條之二第一款規定,董事、監察人、經理人或持股超過百分之十之股東其股 票之轉讓,應於轉讓前經主管機關核准或自申報主管機關生效日後向非特定人為之。是指: (A)每日在交易市場以不超過 10,000 股的數量賣出股票 (B)依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,以公開招募方式轉讓持股 (C)依「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定,以發行新股方式賣出股票 (D)依主管機關所核定的日期及得轉讓數量比率賣出持股
#1797880
9. 非屬徵求委託書之受託代理人,除股務代理機構外,一位股東最多可接受幾位股東委託: (A)3 人 (B)10 人 (C)30 人 (D)35 人
#1797881
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