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期貨法規與自律規範
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110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
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26. 有關期貨交易法仲裁之規定,下列敘述何者「錯誤」?
(A)因期貨交易所生之爭議,當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時,法院得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形,經提起撤銷仲裁判斷之訴者外,期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷,無正當理由拒不履行時,主管機關得命令其停業
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統計:
A(0), B(12), C(0), D(5), E(0) #3026261
詳解 (共 1 筆)
kakon
B1 · 2022/12/03
#5671484
第 110 條 爭議當事人選定之仲裁...
(共 54 字,隱藏中)
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相關試題
27. 行為人「未」經主管機關許可並發給許可證照,即開始經營期貨商業務,有何處罰? (A)處 1 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 120 萬元以下罰金 (B)處 3 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (C)處 5 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 360 萬元以下罰金 (D)處新臺幣 12 萬元以上,240 萬元以下罰鍰
#3026262
28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之 事項,「不」包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業最近五年度資產負債表及綜合損益表 (C)最近二年期貨經理事業因從事全權委託期貨交易業務而發生或進行中之訴訟情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#3026263
29. 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定,下列敘述何者「錯誤」? (A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准 (B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關仍應受保密原則之規範 (C)主管機關經行政院核准後得授權其他機關、機構或團體與國際組織簽訂合作協議 (D)主管機關得與外國政府機關、機構或國際組織,簽訂合作協定,但合作協定範圍僅限資訊交 換、技術合作
#3026264
30. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者「錯誤」? (A)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 5 年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存 5 年。但有爭議者應保存至該爭議 消除為止 (C)相關業務之會計憑證至少保存 5 年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 5 年
#3026265
31. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,「不」 包括下列何者? (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自指數之期貨交易 (C)外國基金管理機構所募集之期貨基金 (D)經主管機關認可之信用評等公司評等為非投資等級以上之債券
#3026266
32. 期貨交易所經金融監督管理委員會許可並依法登記後,應向國庫繳存營業保證金。但下列何者 「不得」充作營業保證金? (A)現金 (B)金融債券 (C)股票 (D)政府債券
#3026267
33. 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者「錯誤」? (A)曾任法人宣告破產時之經理人,其破產終結未滿三年者,不得充任 (B)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,不得充任 (C)違反期貨交易法經受刑之宣告且執行完畢未滿三年者,不得充任 (D)經查明受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,當然解任
#3026268
34. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構發現有影響期貨市場秩序之虞時,對結算會員所採取 的措施,下列敘述何者「錯誤」? (A)可向結算會員調整結算保證金之金額 (B)可於同一交易日內向結算會員多次追繳結算保證金 (C)可命令了結全部或部分期貨交易契約 (D)可予以除名
#3026269
35. 同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有三家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)13 人 (B)14 人 (C)15 人 (D)16 人
#3026270
51 臺中市西區精明一街相鄰(A)精誠路(B)青海路 (C)松竹路。
#3026271
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