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期貨交易法規
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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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26. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在內?
(A)推介建議
(B)推廣招攬
(C)研究分析
(D)交易決定
答案:
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統計:
A(590), B(109), C(59), D(431), E(0) #3089991
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788809
期貨經理事業管理規則第 9 條期...
(共 124 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
Y.T. Chen
B2 · 2024/12/12
#6269271
應設置專職部門:
1.推廣及招攬
2.研究分析
3.交易決定
4.交易執行
(不含 內部稽核)
7
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相關試題
10. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者, 以下何項行為正確? (A)收受期貨交易人追繳之保證金 (B)接受期貨交易人全權委託之交易 (C)依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務 (D)於期貨交易人開戶後,告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式
#2941617
12. 期貨商違反期貨交易所業務規則或其他章則情節重大,經公司制期貨交易所依期貨交易法第 39 條 第 1 項第 2 款規定,終止與期貨商所訂之使用期貨集中交易市場之契約者,應如何處理? (A)僅須提期貨交易所董事會通過即可 (B)向期貨公會申報核備 (C)應得主管機關核准 (D)應申報主管機關備查
#3031694
48. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#3090013
17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者,其專撥在中華民國境內營業所 用之資金,最低為新臺幣: (A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)四億元
#3141764
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A)證券經紀商及證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商及證券經紀商 (C)期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D)期貨經紀商及期貨經理事業
#3141778
13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構,不包括下列何者? (A)期貨結算機構 (B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務,並符合主管機關所定條件之銀行 (C)證券集中保管事業 (D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務,並符合主管機關所定條件之清算銀行
#3177252
21. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後,應於何限期內申請募集期貨信託基金,否則將廢止其營業許可? (A)一個月內 (B)三個月內 (C)六個月內 (D)二年內
#3227794
27. 下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業、證券投資信託事業及信託業均得申請改制為期貨信託事業 (B)僅開放期貨經理事業及證券投資信託事業得申請改制為期貨信託事業 (C)僅開放期貨經理事業及信託業得申請改制為期貨信託事業 (D)僅開放期貨經理事業得申請改制為期貨信託事業
#3089992
28. 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)無明文限制
#3089993
29. 有關期貨商欲擔任期貨信託事業專業發起人之規定,以下敘述何者錯誤? (A)成立滿三年 (B)綜合經營期貨經紀、期貨自營及期貨經理業務滿三年 (C)最近三年未曾受期貨交易法第一百條第二款至第四款規定之處分 (D)淨值達新臺幣十億元以上
#3089994
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