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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#116051
> 試題詳解
26. 發生下列何事項,上市公司無須發布重大訊息?
(A)上市公司負責人發生存款不足之退票
(B)董事及監察人之持股變動情形
(C)上市公司進行重整或破產之程序
(D)上市公司非屬簽證會計師事務所內部調整之變動簽證會計師者
答案:
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統計:
A(40), B(1253), C(7), D(247), E(0) #3141382
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/08/09
#5908458
臺灣證券交易所股份有限公司對有價證券上市...
(共 6913 字,隱藏中)
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27. 發行人申報募集與發行有價證券,經發現下列情形時,主管機關得退回現金發行新股案件,以 下何者有誤? (A)發行有價證券計畫不具可行性 (B)發行計畫未提董事會或股東會討論並決議通過 (C)未依一般公認會計原則編製財務報告 (D)申報日前三個月股價變化異常者
#3141383
28. 發行人募集與發行有價證券,自申報生效通知到達之日起,逾一定時日尚未募足並收足現金款 項者,金融監督管理委員會得撤銷或廢止其申報生效。其一定時日是指: (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)半年
#3141384
29. 為強化證券期貨業健全永續發展經營,金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」擬定27項具體措施,請問不包含下列何者?(A)證券期貨業揭露碳盤查相關資訊 (B)定期評估核心營運系統及設備,確保營運持續、韌性之能力提報董事會 (C)將企業執行 ESG 及因應氣候變遷等情形列入自營選股、期貨交易、基金及全權委託投資考量因素 (D)舉辦「商業分析設計」之主題式推廣活動
#3141385
30. ESG 涵蓋內容不包含以下何者? (A)社會責任 (B)環境保護 (C)公司治理 (D)政府保護
#3141386
31. 下列何者非認購(售)權證得連結之標的? (A)股票 (B)指數 (C)期貨 (D)虛擬貨幣
#3141387
32. 依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3141388
33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3141389
34. 關於 ETF 折溢價風險,下列何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3141390
35. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為:(A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣市場之時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
#3141391
36. 股票已在證券交易所上市或在證券商營業處所買賣之公司自辦股務事務者或代辦股務機構, 多久時間接受集保結算所之股務單位股務作業評鑑? (A)每年 (B)每兩年 (C)每三年 (D)每六個月
#3141392
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