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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
> 試題詳解
266.依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤?
(A)非期貨商受託從事期貨交易
(B)期貨商有對作之行為
(C)期貨商有詐欺之行為
(D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證。
答案:
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統計:
A(20), B(6), C(9), D(70), E(0) #233295
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2019/04/22
#3303728
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員甲...
(共 92 字,隱藏中)
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29. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#1610717
25. 依我國期貨交易法之規定,可處法定刑三年以上十年以下有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)從事期貨交易之內線交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺的行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#2559576
23.依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#630610
18. 依我國期貨交易法之規定,最重法定刑處七年有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)非期貨商受託從事期貨交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺之行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#791148
267.依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金。
#233296
268.依我國期貨交易法之規定,以下有關罰則的敘述,何者為錯誤?(A)期貨商受託主管機關公告以外之期貨交易種類的最重法定刑為有期徒刑三年 (B)未經主管機關許可擅自經營期貨交易所業務之最重法刑為有期徒刑七年 (C)期貨商業務員利用期貨交易人帳戶進行交易之最重法定刑為有期徒刑五年 (D)期貨交易所董事對於職務上行為要求收受不正利益之最重法定刑為有期徒刑五年。
#233297
269.依我國期貨交易法之規定,有下列何種情事者,處七年以下有期徒刑,併科新臺幣三百萬元以下罰金?(A)期貨商之業務員,無故洩漏客戶之期貨交易委託事項及職務上所獲悉之秘密 (B)期貨商之會計經理不法動支提取客戶保證金專戶內之款項 (C)外國期貨商未經我國認許,且未經主管機關之許可並發給許可證照,而於我國境內私下經營期貨商之業務 (D)選項A、B、C皆是。
#233298
270.期貨經紀商之業務員於電視媒體上從事解盤分析時,明知其所提供之資訊為不實且未經查證而逕對投資大眾為浮誇,偏頗之宣傳或散布不實資訊者,該業務員應負之法律責任為何?(A)刑事責任及主管機關之行政處分 (B)僅受主管機關之處分而無刑事責任 (C)僅負刑事責任,但無其他法律責任 (D)無法律責任。
#233299
271.期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任?(A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)選項A、B、C皆是。
#233300
272.期貨商未依規定編製財務報告,或未依期貨商管理規則之規定,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證,董事會通過及監察人承認之年度財務報告之罰則為何?(A)處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰金 (C)處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰 (D)無任何罰則。
#233301
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