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期貨交易法規
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103年 - 103年第四次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#51301
> 試題詳解
27、 ( ) 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確?
(A) 期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人
(B) 期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人
(C) 期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳
(D) 對帳單記載事項由主管機關定之。
答案:
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統計:
A(11), B(105), C(4), D(12), E(0) #1285732
詳解 (共 2 筆)
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/12/01
#1535045
原本答案為A,修改為B
(共 13 字,隱藏中)
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1
0
蔡至宏
B1 · 2016/11/30
#1534138
B
0
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相關試題
28、 ( ) 關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確? (A) 不得將主管機關之營業許可作為其財務健全之宣傳或保證 (B) 宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由中華民國期貨業商業同業公會訂定管理辦法 (C) 主管機關得隨時抽查期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄 (D) 宣傳資料之形式及內容,應經主管機關審核及簽章後始可使用。
#1285733
29、 ( ) 有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤? (A) 招攬期貨交易人從事期貨交易 (B) 接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單 (C) 代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D) 證券商申請經營者,以金管會核准之期貨業務為限。
#1285734
30、 ( ) 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A) 主管機關 (B) 期貨交易所 (C) 證券投資人及期貨交易人保護中心 (D) 期貨公會。
#1285735
31、 ( ) 期貨交易輔助人可接受幾家期貨商之委任? (A) 一家 (B) 二家 (C) 三家 (D) 無明文限制。
#1285736
32、 ( ) 期貨交易輔助人對於客戶有下列何者情事者,不得接受其委託開戶? (A) 年滿二十歲者 (B) 受破產宣告經復權者 (C) 法人委託開戶並提出該法人授權開戶之證明書者 (D) 期貨主管機關、期貨交易所、期貨結算機構及期貨商業同業公會之職員及聘僱人員。
#1285737
33、 ( ) 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內,所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效? (A) 半年 (B) 一年 (C) 一年半 (D) 二年。
#1285738
34、 ( ) 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額時,不得申請兼營期貨顧問事業? (A) 期貨經紀商及證券經紀商 (B) 證券經紀商及證券投資顧問事業 (C) 期貨經理事業及證券投資顧問事業 (D) 期貨經紀商及期貨經理事業。
#1285739
35、 ( ) 有關期貨經理事業接受共同委託從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 共同委任人數介於二至十五人之間 (B) 共同委任者得同時包括法人及自然人 (C) 共同委任人為法人時,應以具公司法所定關係企業之關係者為限 (D) 應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約。
#1285740
36、 ( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B) 具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C) 業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#1285741
37、 ( ) 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員擔任或直接從事招攬期貨交易人從事期貨交易之職務者,以下何項行為正確? (A) 收受期貨交易人追繳之保證金 (B) 接受期貨交易人全權委託之交易 (C) 洩漏期貨交易人之資料 (D) 依期貨交易人委託事項或條件辦理期貨交易輔助業務。
#1285742
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