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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德1-50#89625
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27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事?
(A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益
(B)截取報章雜誌不實之報 導作為廣告內容
(C)以獲利或投資績效為廣告者,未同時報導其風險,以作為平衡報導
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(7), B(14), C(13), D(2489), E(0) #2424848
詳解 (共 2 筆)
柯明宏
B1 · 2020/12/27
#4462667
由於職業道德關係,因此不得有上述的這些問...
(共 54 字,隱藏中)
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大白熊
B2 · 2025/12/11
#7229118
中華民國證券商業同業公會「會員從事廣告、...
(共 1233 字,隱藏中)
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相關試題
27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種情事? (A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益(B)截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容(C)以獲利或投資績效為廣告者,未同時報導其風險,以作為平衡報導(D)以上皆是
#3813369
28 證券商及其業務人員從事有關投資型金融商品之廣告,下列敘述何者正確? (A)廣告中得以獲利為廣告,只要有事實或理論根據,不須同時報導其風險 (B)未經主管機關核定的金融商品,可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應 揭示警語,有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)以上皆非
#2424849
29 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動,不得有下列何種行為? (A)為競爭目的,散布損害他人營業信譽之廣告 (B)任意提供主觀性之投資情報 (C)違背或抵觸法令規定 (D)以上皆是
#2424850
30 證券商之業務人員使用個人部落格或網站聊天室等相關網站進行與營業活動相關之 行為,證券商的態度應該如何? (A)公司應負監督管理之責 (B)公司不應干涉業務人員之個人行為 (C)公司對業務人員個人行為不必負任何責任 (D)公司應委託徵信公司偷偷監視
#2424851
31 金融從業人員推廣業務時,下列何種行為是錯誤的? (A)推廣業務需考量客戶之投資風險承受度 (B)推廣業務需了解客戶投資經驗 (C)推廣經主管機關核准業務 (D)推廣未經主管機關核准業務
#2424852
32 金融從業人員推廣投資型業務時,下列何種行為是正確的? (A)為提高客戶收益, 應推薦有內線消息之明牌 (B)推介經主管機關核准之商品 (C)為達成業績目標, 推介自己都無法了解之金融商品 (D)雖沒有合法資格,仍然從事該項推廣業務
#2424853
33 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,以下何種態度是錯誤的? (A)應由客戶所填 資料充分知悉客戶狀況 (B)應由客戶所填資料評估客戶狀況 (C)請客戶隨便填一 填以便歸檔備查 (D)辦理充分瞭解客戶作業是推介商品非常重要程序
#2424854
34 金融從業人員辦理充分瞭解客戶作業,應充分知悉並評估客戶之狀況,下列何者為 是? (A)應充分知悉並評估客戶之投資知識及投資經驗 (B)應充分知悉並評估客 戶之財務狀況 (C)應充分知悉並評估客戶之承受投資風險程度 (D)以上皆是
#2424855
35 以下何者為金融服務業向不特定多數人之銷售行為? (A)透過發言人公佈商品內容 (B)透過新聞稿通知媒體商品內容 (C)於傳播媒體宣傳金融商品 (D)以上皆是
#2424856
36 以下何者非為金融從業人員向不特定多數人之銷售行為? (A)於街頭發放商品廣告 DM (B)向已簽約客戶說明商品內容 (C)於報章雜誌刊登商品廣告 (D)向記者透漏商品內容並請其代為刊登
#2424857
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