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期貨交易法規
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104年 - 104年第1次期貨商業務員-期貨交易法規#20562
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27. 下列敘述何者不正確?
(A)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經董事會同意,並留存備查
(B)期貨商得藉主管機關之營業許可,作為營業能力及財務健全之宣傳或保證
(C)期貨商應設置內部稽核,定期或不定期稽核公司之財務及業務,並作成稽核報告,備供查核
(D)期貨商讓與全部或主要部分之營業或財產,應事先向主管機關申報核准
答案:
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統計:
A(31), B(302), C(23), D(15), E(0) #791157
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/03
#2764086
期貨商應設置:※期貨商經營期貨業務,應由...
(共 340 字,隱藏中)
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28. 期貨商經理人持有公司股份變動時,以下何者正確? (A)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報 (B)應於次月五日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (C)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十五日前彙總申報 (D)應於次月三日前向公司申報,公司應於同月十日前彙總申報
#791158
29. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確? (A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過 (B)年度財務報告應於每會計年度終了後二個月內申報 (C)會計項目月計表於每月十日前申報 (D)財務報告與會計項目月計表均向主管機關申報
#791159
30. 期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任? (A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定
#791160
31. 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? (A)期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C)期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D)選項ABC皆是
#791161
32. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,須於多久之內未曾受主管機關依證券交易法所為撤銷部分營業許可之處分? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#791162
33. 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述,何者有誤? (A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人,須增繳營業保證金 (B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人 (C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜 (D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格
#791163
34. 有關兼營期貨顧問事業者之實收資本額規定,以下敘述何者錯誤? (A)證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元 (B)經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業兼營者,其實收資本額應達新臺幣一億元 (C)期貨經理事業兼營者,實收資本額為新臺幣一億元 (D)證券經紀商兼營者,實收資本額為新臺幣二億元
#791164
35. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#791165
36. 有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確? (A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金 (B)須指撥營運資金及繳存營業保證金 (C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金 (D)毋須指撥營運資金,也毋須繳存營業保證金
#791166
37. 有關期貨顧問事業業務員資格條件之規定,下列敘述何者錯誤? (A)於各種傳播媒體從事期貨交易分析之人員,應具備期貨交易分析人員資格 (B)主辦會計應取得期貨商業務員資格 (C)取得期貨交易分析人員資格者,可擔任內部稽核 (D)取得期貨商業務員資格,並在證券商從事證券相關工作經驗三年者,可對期貨交易提供研究分析意見
#791167
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