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期貨交易法規
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104年 - 104-2 期貨商業務員專業科目測驗試題#22038
> 試題詳解
27. 期貨交易輔助人之從業人員有銀行退票之情事時,下列申報作業之敘述何者錯誤?
(A)公司應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報
(B)應送由期貨交易所轉送主管機關
(C)應送由期貨公會轉送主管機關
(D)申報時應同時通知委任期貨商
答案:
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統計:
A(80), B(107), C(314), D(12), E(0) #839002
詳解 (共 1 筆)
Y
B1 · 2018/06/25
#2874082
送由期貨交易所轉送主管機關
(共 16 字,隱藏中)
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相關試題
28. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內
#839003
29. 取得期貨商業務員資格,但無任何相關工作經驗者,不得擔任下列期貨顧問事業之何項工作? (A)辦理期貨交易有關之講習 (B)對期貨交易有關事項提供研究分析意見 (C)內部稽核 (D)辦理期貨交易有關之出版品
#839004
30. 以下有關我國證券商經營期貨交易輔助業務之敘述,何者有誤? (A)期貨交易輔助人之委任期貨商經營國內期貨經紀業務者,應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (B)期貨交易輔助人不得收受期貨交易相關之保證金與權利金 (C)證券商僅須繳交營業保證金,不須指撥專用營運資金 (D)證券商經營期貨交易輔助業務之範圍可及於外匯期貨商品
#839005
31. 期貨商對不同客戶所為同種類期貨交易之委託,就交易結果,如何進行分配? (A)依誠信原則進行分配 (B)對所屬負責人、業務員或其配偶作較其他客戶有利之分配 (C)對期貨商貢獻度高的大客戶優先分配 (D)可隨意進行分配
#839006
32. 本國證券商僅申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務,其最低實收資本額為: (A)新臺幣五千萬元 (B)新臺幣五千萬元加計證券商設置標準所定最低實收資本額 (C)只要滿足證券商所需最低實收資本額即可 (D)新臺幣一億元加計證券商所需最低實收資本額
#839007
33. 期貨經紀商應以下列何種方式約定客戶保證金專戶存款之利息歸屬? (A)由期貨商業務員與客戶以口頭約定即可 (B)應將之訂明於受託契約內 (C)由期貨商業務員於買賣委託書上載明即可 (D)依期貨交易法之規定,其利息概歸屬客戶所有
#839008
34. 期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易? (A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質 (B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法 (C)限在所屬期貨商開戶 (D)法規無明文規定
#839009
35. 下列哪一類兼營期貨顧問事業之業者,得對美國芝加哥商業交易所(CME)交易之歐元期貨契約,向委任人提供研究分析或推介建議? (A)證券經紀商兼營期貨顧問事業 (B)證券投資顧問事業兼營期貨顧問事業 (C)期貨經紀商兼營期貨顧問事業 (D)期貨信託事業兼營期貨顧問事業
#839010
36. 下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確? (A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理及指派專人負責管理 (D)選項ABC皆是
#839011
37. 期貨顧問事業應與委任人簽訂下列何項契約? (A)期貨交易全權委任契約 (B)委任契約 (C)期貨信託契約 (D)保管契約
#839012
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