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公職◆銀行內部控制◆法規
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107年 - 107 台灣金融研訓院第 34 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)(重複)#75845
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27.依「票券金融管理法」規定,票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短 期票券,惟下列何者不在此限?
(A)國庫券
(B)未經受款人背書之本票
(C)業經金融機構保證之短期票券
(D)承兌匯票
答案:
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統計:
A(1685), B(348), C(350), D(109), E(0) #1986639
詳解 (共 1 筆)
業精於勤,事立於豫
B1 · 2020/03/07
#3814178
「票券金融管理法」第五條規定:票券商不得...
(共 129 字,隱藏中)
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27、 ( ) 依「票券金融管理法」規定,票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短期票券,惟下列何者不在此限? (A) 國庫券 (B) 未經受款人背書之本票 (C) 業經金融機構保證之短期票券 (D) 承兌匯票。
#1239746
27.依「票券金融管理法」規定,票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短 期票券,惟下列何者不在此限? (A)國庫券 (B)未經受款人背書之本票 (C)業經金融機構保證之短期票券 (D)承兌匯票
#1970498
27.依「票券金融管理法」規定,票券商不得簽證、承銷、經紀或買賣發行人未經信用評等機構評等之短期票 券,惟下列何者不在此限? (A)國庫券 (B)未經受款人背書之本票 (C)業經金融機構保證之短期票券 (D)承兌匯票
#2405533
28.依主管機關規定,票券金融公司投資單一企業所發行之公司債,其原始取得成本總餘額至多不得超過 該票券金融公司淨值之多少? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#1986640
29.依巴塞爾銀行監理委員會「內部控制制度評估原則」,應研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風 險及確保授權辦法得以有效執行的為下列何者? (A)董事會 (B)董事長 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
#1986641
30.為加強本國銀行總行對其海外分行之監督管理,以落實其海外分行內部控制制度之執行,下列敘述何者錯誤? (A)應加強員工之品德操守考核 (B)總行應慎選海外分行主管 (C)落實職務輪調,惟不須強迫休假 (D)應確實建立海外分行與總行之通報系統
#1986642
31.為強化內部管理,有效杜絕弊端,有關檢討內部稽核工作之執行,下列敘述何者錯誤? (A)內部稽核工作是否能適時提供改進建議 (B)內部稽核工作是否能考核自行查核辦理績效 (C)內部稽核工作是否能覆核整體經營策略與重大政策 (D)內部稽核工作是否能確實協助管理階層調查、評估內部控制制度之運作情形
#1986643
32.為防止金融弊端發生,下列何者不宜兼辦出納或經理財物之事務? (A)存款業務主管 (B)放款業務主管 (C)匯兌業務主管 (D)會計業務主管
#1986644
33.有關詐騙集團偽造有價證券,利用銀行內控缺失詐騙資金,下列敘述何者錯誤? (A)辦理保管業務及有價證券買賣,應加強與交易對手及交易內容之確認 (B)辦理交割應確認有價證券之真實性,毋需詳查交易對手之身分證明 (C)嚴禁抬頭人禁止背書轉讓之支票轉讓存入他人帳戶情事 (D)對庫存有價證券及空白單據應嚴格控管並定期清點
#1986645
34.金融機構辦理交割如發現有價證券遭變造之情事,應即通報下列何者? (A)主管機關 (B)警察局 (C)調查局 (D)法院
#1986646
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