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公職◆銀行內部控制◆法規
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111年 - 111 台灣金融研訓院第 42 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#111993
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27.票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列 何種方式為之?
(A)帳簿劃撥
(B)票券實體交割
(C)股條交割
(D)電話交割
答案:
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統計:
A(1881), B(303), C(42), D(12), E(0) #3026017
詳解 (共 2 筆)
任先生來解題
B1 · 2023/05/22
#5818982
票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或...
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Cypress Chou
B2 · 2025/12/09
#7216241
短期票券發行登錄集中保管帳簿劃撥作業辦法...
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27、 ( ) 票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列何種方式為之? (A) 帳簿劃撥 (B) 票券實體交割 (C) 股條交割 (D) 電話交割
#1239696
26.票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列 何種方式為之? (A)帳簿劃撥 (B)票券實體交割 (C)股條交割 (D)電話交割
#2817296
28.票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列何種方式為之? (A)帳簿劃撥 (B)票券實體交割 (C)股條交割 (D)電話交割
#3216884
29.票券商及清算交割銀行以集中保管機構登錄或保管之短期票券辦理買賣之交割,應由集中保管機構以下列何種方式為之? (A)帳簿劃撥 (B)票券實體交割 (C)股條交割 (D)電話交割
#3685655
28.依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則」規定,下列敘述何者錯 誤? (A)證券自營商不得代客買賣 (B)櫃檯買賣證券商之內部人員僅指證券商之董事及監察人 (C)櫃檯買賣管理股票應採分盤方式交易每 45 分鐘撮合一次 (D)證券商應按月編製對帳單於次月十日前送交客戶
#3026018
29.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會制定「內部控制制度評估原則」,下列何者非屬高階管理階層應負責項 目? (A)制定妥善之內部控制政策 (B)執行營運策略及目標 (C)維持權責劃分及報告系統明確之組織架構 (D)訂定銀行可承擔風險限額
#3026019
30.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會所訂「內部控制制度評估原則」,核定銀行組職架構係屬下列何者所應 負責? (A)董事長 (B)高階管理階層 (C)稽核委員會 (D)董事會
#3026020
31.金融機構所屬行員不宜輪值持有現金庫房鑰匙者為下列何者? (A)出納 (B)存匯主管 (C)會計主管 (D)作業主管
#3026021
32.將金融舞弊案例分析納入行員訓練課程之主要目的為何? (A)教導作案技術 (B)加強風險偵防觀念 (C)湊足訓練時數 (D)增加課程趣味性
#3026022
33.為加強本國銀行總行對其海外分行之監督管理,以落實其海外分行內部控制制度之執行,應確實辦理檢討 改善之事項,下列敘述何者錯誤? (A)切實檢討現行國內分行各項業務之作業政策及流程是否符合內部牽制原則 (B)慎選海外分行主管,並落實職務輪調及強迫休假制度 (C)對有不適任之主管應立即處理 (D)確實建立海外分行與總行之通報系統,以確保內部控制有效運作
#3026023
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