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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-4 證法乙科專業科目測驗試題#60923
> 試題詳解
27. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日?
(A)付款日
(B)過戶日
(C)董事會決議日
(D)鑑價日
答案:
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統計:
A(16), B(12), C(70), D(502), E(0) #1558930
詳解 (共 1 筆)
Affe
B1 · 2018/03/02
#2651398
事實發生日:交易
簽約
日、
付款
日、委託
成交
日、
過戶
日、
董事會決議
日
6
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/28
私人筆記#4475498
未解鎖
事實發生日:指交易簽約日、付款日、委託成...
(共 95 字,隱藏中)
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28. 發行人內部控制制度之設計或執行有重大缺失者,證券主管機關得退回其下列何種案件? (A)發起設立案件 (B)資本公積轉增資案件 (C)發行普通公司債對外公開承銷案件 (D)盈餘轉增資案件
#1558931
29. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確? (A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之 (B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之 (C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之 (D)應由金融監督管理委員會認定後始得為之
#1558932
30. 證券集中交易市場中客戶委託證券經紀商買賣證券之委託方式不含: (A)封閉式專屬網路 (B)電報委託 (C)網際網路委託 (D)全權委託
#1558933
31. 申請以科技事業上市之發行公司,其上市條件含以下那一項? (A)經證券承銷商書面推薦 (B)經證券自營商書面推薦 (C)經證券經紀商書面推薦 (D)經證券商業同業公會書面推薦
#1558934
32. 證券經紀商對證券交易所有應收有價證券者,應於成交日後第二營業日何時完成交割? (A)上午八時三十分前 (B)上午九時前 (C)上午十時前 (D)上午十一時後
#1558935
33. 集中交易市場零股交易每日升降幅度為何? (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之十 (D)未限制
#1558936
34. 客戶以電話委託買賣,如有錯誤,其錯誤之原因非可歸責於受託證券商之事由者,證券商: (A)不負責任 (B)應負責任 (C)應申報錯帳 (D)應申報更正投資人帳號
#1558937
35. 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,證 券櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1558938
36. 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A)金融監督管理委員會證券期貨局 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心 (D)證券商業同業公會
#1558939
37. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內,不得辭任? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1558940
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