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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
> 試題詳解
27. 下列何類公司不得發行特別股與認股權分離之附認股權特別股?
(A)上市公司
(B)上櫃公司
(C)興櫃股票公司
(D)未上市或未在證券商營業處所買賣之公司
答案:
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統計:
A(28), B(14), C(18), D(570), E(0) #3540502
詳解 (共 1 筆)
慢慢
B1 · 2025/08/29
#6628796
根據《發行人募集與發行有價證券處理準則》...
(共 130 字,隱藏中)
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28. 下列何者非年報編製內容應記載之事項?(A)募資情形 (B)公司治理報告 (C)營運概況 (D)會計師獨立性報告
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29. 對於證券商「客戶服務中心」與客戶間溝通過程紀錄保存規範,以下敘述何者錯誤?(A)所有紀錄均至少須保存一年 (B)服務人員以電話提供服務須進行電話錄音(C)以智能客服提供服務亦須保留紀錄 (D)有爭議或申訴之案件應至少保留紀錄五年
#3540504
30. 證券商為客戶線上開戶,其作業除應確定其身分為本人及留存相關證明文件外,應先經下列何方式確認身分? (A)洽往來交割銀行確認 (B)以自然人憑證、銀行帳戶或晶片金融卡辦理線上身分驗證 (C)經由視訊影像方式確認 (D)選項( A )( B )( C )任一皆可
#3540505
31. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為:(A)證券自營商 (B)證券承銷商(C)證券經紀商 (D)經營選項( A )( B )( C )業務之綜合證券商
#3540506
32. 證券商接受委託買賣外國虛擬資產 ETF,投資人以何種類型為限?(A)一般自然人 (B)專業投資人(C)機構投資人 (D)尚未開放買賣外國虛擬資產 ETF
#3540507
33. 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A)一萬股 (B)十萬股 (C)一千股 (D)一百萬股
#3540508
34. 使用委託書違背主管機關訂定之委託書規則,其法律效果為何?(A)股東會決議無效 (B)其代理之表決權不予計算(C)使用人出席無效 (D)不影響委託書效力,但須罰款
#3540509
35. 公開收購如全部應賣有價證券之數量,超過所預定之收購數量時,公開收購人應依下列何種方式向應賣人購買? (A)依時間順序向較早之應賣人收購 (B)依規模向數量較多之應賣人收購 (C)依同一比例分配至股為止向全部應賣人收購 (D)依隨機排列之順序向應賣人收購
#3540510
36. 公司召開實體股東會,並以視訊加以輔助,股東會議事手冊及會議補充資料,應如何發放?(A)股東會現場發放(B)以電子檔案傳送至視訊會議平台(C)股東會現場發放,並以電子檔案傳送至視訊會議平台(D)股東會現場發放,或以電子檔案傳送至視訊會議平台,二者擇一
#3540511
37. 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券?(A)在證券集中交易市場上市之有價證券 (B)在證券商營業處所買賣之有價證券(C)其他經主管機關核定之有價證券 (D)選項( A )( B )( C )均正確
#3540512
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