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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#119552
> 試題詳解
27. 下列哪一類案件之審核適用申報生效制?
(A)募集設立者
(B)補辦公開發行
(C)申請發行海外存託憑證
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(39), B(62), C(13), D(766), E(0) #3227497
詳解 (共 2 筆)
helen10233
B1 · 2024/10/14
#6229234
金融監督管理委員會(以下簡稱本會)審核有...
(共 61 字,隱藏中)
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100006038142497
B3 · 2024/11/12
#6248111
發行人募集與發行海外有價證券處理準則 第...
(共 114 字,隱藏中)
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28. 我國資本額達新臺幣 100 億元之上市上櫃公司之合併財務報告子公司,應自何時起完成溫室氣體盤查之確信資訊揭露? (A)2023 年 (B)2025 年 (C)2027 年 (D)2029 年
#3227498
29. 依公司法規定,發行人募集發行有價證券,有下列情事者不得公開發行新股(包括具有優先權利之特別股)? 甲、公司連 2 年虧損;乙、資產不足抵償債務者;丙、最近三年稅後淨利不足以支付已發行特別股 股息 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅乙、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3227499
30. 下列何種有價證券的發行一定要洽商銷售方式辦理承銷? (A)股票 (B)認購權證 (C)可轉換公司債 (D)普通公司債
#3227500
31. 依現行發行人募集與發行海外有價證券處理準則,上市、上櫃公司得申報募集與發行之海外有價證券有下列哪些? 甲、海外公司債;乙、海外股票;丙、海外存託憑證;丁、其已發行之股票於國外證券市場交易 (A)僅甲、乙 (B)僅丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆是
#3227501
32. 採洽商銷售承銷之普通公司債案件,每一認購人所認購數量不得超過該次承銷總數之: (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%
#3227502
33. 加掛 ETF 在何種情況,可能會終止買賣? (A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況 (B)其受益憑證每單位淨值已為負數 (C)被加掛之 ETF 已終止買賣 (D)選項ABC皆是
#3227503
34. 股票已上市上櫃之公司,為維護公司信用得經下列何者之同意買回公司股份,不受「公司法」§167 第 1 項規定之限制? (A)股東會決議 (B)股東特別決議 (C)假決議 (D)董事會特別決議
#3227504
35. 關於股東提案權之規定,下列敘述何者正確? (A)董事會違法拒絕將股東之合法提案列入股東會議程者,將受到有期徒刑 1 年以下之處罰 (B)股東須繼續持有公司股份達 1 年以上,且比例達百分之一以上始有提案權 (C)持有無表決權股份之股東若總數達已發行股份總數百分之一以上者,亦有股東提案權 (D)股東提案權於股東常會及股東臨時會均得行使
#3227505
36. 上市上櫃公司外資及陸資持股比率合計達一定門檻,且以年報作為股東會議事手冊之補充資料者, 應於股東會召開前提前申報年報,該門檻和須提前申報之期間分別為何? (A)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 14 日 (B)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 14 日 (C)外資及陸資持股比率合計達 30%、股東會召開前 30 日 (D)外資及陸資持股比率合計達 25%、股東會召開前 30 日
#3227506
37. 下列何者非證券集中交易市場之結算標的? (A)認購(售)權證 (B)指數投資證券 (C)政府公債 (D)台股期貨
#3227507
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